發(fā)布文號: 滬工商市［2001］219號
各分局：
現(xiàn)將《上海市執(zhí)業(yè)經(jīng)紀人注冊管理辦法》印發(fā)給你們，請貫徹執(zhí)行。
海市執(zhí)業(yè)經(jīng)紀人注冊管理辦法
第一條 為了加強對本市執(zhí)業(yè)經(jīng)紀人的登記注冊管理，規(guī)范經(jīng)紀執(zhí)業(yè)注冊行為，根據(jù)《上海市經(jīng)紀人條例》(以下簡稱《條例》)的規(guī)定，制定本辦法。
關(guān)聯(lián)法規(guī)：
第二條 本辦法所稱經(jīng)紀執(zhí)業(yè)注冊，是指上海市工商行政管理局(以下簡稱市工商局)依照《條例》規(guī)定對本市執(zhí)業(yè)經(jīng)紀人進行登記注冊并核發(fā)經(jīng)紀執(zhí)業(yè)證書的行為，亦稱執(zhí)業(yè)經(jīng)紀人的登記注冊。
第三條 市工商局依照《條例》負責(zé)和指導(dǎo)本市執(zhí)業(yè)經(jīng)紀人、經(jīng)紀組織的登記注冊，對執(zhí)業(yè)經(jīng)紀人、經(jīng)紀組織進行監(jiān)督管理。
市工商局所屬分局按照登記管理法規(guī)和有關(guān)委托登記的規(guī)定，對轄區(qū)內(nèi)的經(jīng)紀組織進行登記注冊。
市工商局委托所屬工商分局受理除產(chǎn)權(quán)、文化、體育以外屬其登記管轄的經(jīng)紀組織內(nèi)的各類執(zhí)業(yè)經(jīng)紀人的登記注冊。
市工商局所屬工商分局按照職責(zé)分工，負責(zé)轄區(qū)內(nèi)的執(zhí)業(yè)經(jīng)紀人、經(jīng)紀組織的監(jiān)督管理工作。
第四條 在本市從事經(jīng)紀活動的執(zhí)業(yè)人員，應(yīng)當按照《條例》和本辦法的規(guī)定申請經(jīng)紀執(zhí)業(yè)注冊，領(lǐng)取經(jīng)紀執(zhí)業(yè)證書。
第五條 具備下列條件的人員，可以申請經(jīng)紀執(zhí)業(yè)注冊：
(一)取得經(jīng)紀執(zhí)業(yè)資格考核合格證明；
(二)在本市有固定住所；
(三)無本辦法第 六條規(guī)定的情形。
第六條 下列情形之一的，不予經(jīng)紀執(zhí)業(yè)注冊：
(一)無民事行為能力或者限制民事行為能力的；
(二)刑事處罰執(zhí)行完畢未滿3年的，但過失犯罪的除外；
(三)吊銷《經(jīng)紀執(zhí)業(yè)證書》未滿3年的；
(四)法律、法規(guī)禁止經(jīng)紀執(zhí)業(yè)的其他情形。
第七條 申請經(jīng)紀執(zhí)業(yè)注冊的，應(yīng)當按照本辦法第 三條的規(guī)定，通過所在經(jīng)紀組織(或者擬設(shè)立的經(jīng)紀組織)向市工商局或者其委托的工商分局提交下列文件：
(一)《上海市執(zhí)業(yè)經(jīng)紀人經(jīng)紀執(zhí)業(yè)注冊申請書》；
(二)經(jīng)紀執(zhí)業(yè)資格考核合格證明復(fù)印件；
(三)申請人在本市有固定住所的證明材料；
(四)申請人有效身份證明的復(fù)印件；
(五)經(jīng)紀組織(或者擬設(shè)立的經(jīng)紀組織)的聘用意向書； (六)申請人1英寸彩色免冠報名照2張。
以上復(fù)印件應(yīng)與原件核對無誤。
第八條 市工商局應(yīng)當自收到執(zhí)業(yè)經(jīng)紀人經(jīng)紀執(zhí)業(yè)注冊申請之日起5個工作日內(nèi)，作出準予注冊或者不予注冊的決定。其中工商分局受托受理注冊的，應(yīng)當自受理之日起5個工作日內(nèi)作出初審意見，上報市工商局。
第九條 經(jīng)審核予以注冊的，市工商局制作《經(jīng)紀執(zhí)業(yè)證書》，由原受理機關(guān)發(fā)給申請人所在經(jīng)紀組織；不予注冊的，市工商局制作《經(jīng)紀執(zhí)業(yè)注冊申請駁回通知書》，由原受理機關(guān)發(fā)給申請人所在經(jīng)紀組織。
第十條 《經(jīng)紀執(zhí)業(yè)證書》是執(zhí)業(yè)經(jīng)紀人的執(zhí)業(yè)憑證，應(yīng)載明下列主要事項：
(一)執(zhí)業(yè)經(jīng)紀人姓名；
(二)執(zhí)業(yè)經(jīng)紀人性別和出生年月；
(三)執(zhí)業(yè)經(jīng)紀人身份證號碼或護照號碼；
(四)執(zhí)業(yè)經(jīng)紀人經(jīng)紀業(yè)務(wù)范圍；
(五)執(zhí)業(yè)經(jīng)紀人所在經(jīng)紀組織的名稱和地址；
(六)發(fā)證日期和有效期等。
第十一條 《經(jīng)紀執(zhí)業(yè)證書》中載明的經(jīng)紀組織的名稱發(fā)生變化(包括執(zhí)業(yè)經(jīng)紀人變換所服務(wù)的經(jīng)紀組織)的，執(zhí)業(yè)經(jīng)紀人應(yīng)當自發(fā)生變化之日起30日內(nèi)，通過所在經(jīng)紀組織向經(jīng)紀執(zhí)業(yè)注冊受理部門申請變更，并提交下列文件：
(一)《上海市執(zhí)業(yè)經(jīng)紀人經(jīng)紀執(zhí)業(yè)注冊變更申請書》；
(二)《經(jīng)紀執(zhí)業(yè)證書》(原件)。
執(zhí)業(yè)經(jīng)紀人變換所服務(wù)的經(jīng)紀組織的，還應(yīng)出示相應(yīng)的聘用意向證明。
第十二條 執(zhí)業(yè)經(jīng)紀人申請變更經(jīng)紀業(yè)務(wù)范圍的，應(yīng)當另行申請執(zhí)業(yè)注冊，取得相應(yīng)執(zhí)業(yè)證書。需提交的材料與第七條相同。
第十三條 執(zhí)業(yè)經(jīng)紀人自領(lǐng)取《經(jīng)紀執(zhí)業(yè)證書》之日起，每2年參加審驗1次。執(zhí)業(yè)經(jīng)紀人以《經(jīng)紀執(zhí)業(yè)證書》上的發(fā)證日所在月份開始計算，第3年度的該月份參加審驗。逾期不參加審驗的，按照《條例》的有關(guān)規(guī)定予以查處。
經(jīng)紀執(zhí)業(yè)證書的有效期為2年。
具體審驗辦法另行制定。
第十四條 申請設(shè)立經(jīng)紀組織或者企業(yè)申請從事經(jīng)紀活動的，先辦理有關(guān)執(zhí)業(yè)人員的經(jīng)紀執(zhí)業(yè)注冊手續(xù)，憑市場處(科)出具的經(jīng)紀組織資格認定書辦理經(jīng)紀組織的登記注冊手續(xù)。
第十五條 辦理執(zhí)業(yè)經(jīng)紀人的經(jīng)紀執(zhí)業(yè)注冊，核準的經(jīng)紀業(yè)務(wù)范圍應(yīng)當使用規(guī)范用語；辦理經(jīng)紀組織的登記注冊，核準的經(jīng)營范圍應(yīng)當使用規(guī)范用語。
第十六條 企業(yè)注冊處負責(zé)指導(dǎo)經(jīng)紀組織的登記注冊工作，市場監(jiān)督管理處負責(zé)指導(dǎo)執(zhí)業(yè)經(jīng)紀人的執(zhí)業(yè)注冊和對執(zhí)業(yè)經(jīng)紀人、經(jīng)紀組織的監(jiān)督管理工作。
附件：1．上海市執(zhí)業(yè)經(jīng)紀人執(zhí)業(yè)注冊申請書(樣式)
2．上海市執(zhí)業(yè)經(jīng)紀人執(zhí)業(yè)注冊變更申請書(樣式)
