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巴中市人民政府關(guān)于印發(fā)《巴中市處置非法集資局際聯(lián)席會議制度》和《巴中市處置非法集資實(shí)施辦法》的通知
巴府發(fā)26號
各縣（區(qū)）人民政府，市級有關(guān)部門,市經(jīng)濟(jì)開發(fā)區(qū)商貿(mào)園、工業(yè)園管委會：
《巴中市處置非法集資局際聯(lián)席會議制度》和《巴中市處置非法集資實(shí)施辦法》已經(jīng)市政府同意，現(xiàn)予印發(fā)，請遵照執(zhí)行。
各縣（區(qū)）、各部門要認(rèn)真做好涉及本地區(qū)、本部門的非法集資處置工作，在執(zhí)行中出現(xiàn)新的問題請及時(shí)反饋市政府財(cái)辦和市處置非法集資局際聯(lián)席會議辦公室（設(shè)巴中銀監(jiān)分局）。
二○○八年四月二十五日
巴中市處置非法集資局際聯(lián)席會議制度
為切實(shí)做好巴中市處置非法集資相關(guān)工作，加強(qiáng)有關(guān)方面的協(xié)調(diào)配合，提高工作效率，根據(jù)國務(wù)院、省政府有關(guān)文件精神，制定巴中市處置非法集資局際聯(lián)席會議(以下簡稱聯(lián)席會議)制度。
一、主要職責(zé)
（一）在市政府領(lǐng)導(dǎo)下，召集市級有關(guān)部門和縣（區(qū)）人民政府切實(shí)有效地貫徹落實(shí)黨中央、國務(wù)院、省政府、市政府處置非法集資的方針和政策。
（二）根據(jù)國家、省、市處置非法集資有關(guān)法律法規(guī)及工作要求研究全市處置非法集資相關(guān)地方性法規(guī)，提出起草、修改建議，制定處置非法集資工作制度和辦法。
（三）建立反應(yīng)靈敏、配合密切、穩(wěn)妥有效的處置非法集資工作機(jī)制，按照職責(zé)做好處置非法集資宣傳教育、監(jiān)測預(yù)警、性質(zhì)認(rèn)定、善后處置和信息報(bào)告等工作。
（四）指導(dǎo)、協(xié)調(diào)有關(guān)部門和縣（區(qū)）人民政府開展非法集資處置工作，搭建市級有關(guān)部門和縣（區(qū)）人民政府間處置非法集資信息交流平臺，建立定期信息通報(bào)制度，督促市級有關(guān)部門和縣（區(qū)）人民政府落實(shí)聯(lián)席會議確定的工作任務(wù)。
（五）組織市級有關(guān)部門對提交聯(lián)席會議的非法集資事件進(jìn)行調(diào)查、審議，形成初步意見后向市政府作出報(bào)告。
（六）匯總?cè)刑幹梅欠Y工作情況，開展調(diào)查研究，形成報(bào)告報(bào)市政府并通報(bào)市級有關(guān)部門和縣（區(qū)）人民政府。
（七）市政府交辦的其他工作。
二、會議成員
聯(lián)席會議由巴中銀監(jiān)分局、人民銀行巴中中心支行、市發(fā)展改革委、市公安局、市監(jiān)察局、市財(cái)政局、市規(guī)劃和建設(shè)局、市農(nóng)業(yè)局、市商務(wù)局、市工商局、市政府財(cái)辦、市政府法制辦、市政府新聞辦、市中小企業(yè)辦組成，同時(shí)邀請市委宣傳部、市委維穩(wěn)辦、市中級人民法院、市檢察院等有關(guān)部門和單位參加并作為會議成員單位。以上各成員單位有關(guān)負(fù)責(zé)人為聯(lián)席會議成員，代表本部門和單位參加會議。聯(lián)席會議可根據(jù)工作需要通知其他相關(guān)部門參加。聯(lián)席會議成員因工作變動(dòng)需調(diào)整的，由所在單位提出，聯(lián)席會議審核，按程序報(bào)請備案。聯(lián)席會議下設(shè)辦公室，承擔(dān)日常工作，落實(shí)聯(lián)席會議的有關(guān)決定。聯(lián)席會議辦公室設(shè)聯(lián)絡(luò)員，由成員單位有關(guān)處室主要負(fù)責(zé)人擔(dān)任。
三、工作規(guī)則
聯(lián)席會議由巴中銀監(jiān)分局牽頭并承擔(dān)聯(lián)席會議辦公室工作，巴中銀監(jiān)分局主要負(fù)責(zé)人擔(dān)任聯(lián)席會議召集人。聯(lián)席會議不定期召開，由召集人負(fù)責(zé)召集。根據(jù)工作需要，可以召集全體成員單位會議或部分成員單位會議。每次聯(lián)席會議可以設(shè)立會議發(fā)起人。發(fā)起會議的成員單位為會議發(fā)起人，一次會議可以有多個(gè)會議發(fā)起人。會議發(fā)起人負(fù)責(zé)提出會議議題建議，提供會議討論的各種材料、擬定需由會議議定的事項(xiàng)等工作。成員單位有需要提請聯(lián)席會議討論的事項(xiàng)時(shí)，與召集人協(xié)商后可以發(fā)起會議。
（一）研究重要事項(xiàng)、工作機(jī)制以及重大非法集資案件時(shí)，根據(jù)工作需要可以召集全體會議成員或部分會議成員會議。
（二）研究非法集資處置事項(xiàng)時(shí)，視具體情況召集有關(guān)會議成員參加會議。
聯(lián)席會議議定的事項(xiàng)以聯(lián)席會議紀(jì)要形式印發(fā)有關(guān)方面并抄報(bào)市政府；對議定的重大事項(xiàng)，按程序報(bào)批。
四、工作要求
各成員單位要按照職責(zé)分工主動(dòng)研究處置非法集資工作，切實(shí)履行本部門職責(zé)；要積極參加聯(lián)席會議，認(rèn)真落實(shí)聯(lián)席會議議定事項(xiàng)；要互通信息，互相配合，齊抓共管，形成合力，充分發(fā)揮聯(lián)席會議的作用。
各成員單位提出的議題需提前報(bào)聯(lián)席會議辦公室并做好保密工作。
附件：巴中市處置非法集資局際聯(lián)席會議成員名單
巴中市處置非法集資局際聯(lián)席會議成員名單
召集人：廖忠華巴中銀監(jiān)分局局長
成員：徐伯理市中級人民法院副院長
岳偉市檢察院副檢察長
李劍烈市委宣傳部副部長
孟進(jìn)市委政法委副書記
賈君市委、市政府信訪局副局長
周游市發(fā)改委副主任
余毅市公安局副局長
朱軍市監(jiān)察局副局長
李仕林市財(cái)政局副局長
杜天河市規(guī)劃和建設(shè)局副局長
余躍市農(nóng)業(yè)局副局長
何可德市商務(wù)局副局長
蒲壯志市工商局副局長
田豐人民銀行巴中中心支行副行長
羅本政巴中銀監(jiān)分局副局長
李本勇市政府財(cái)辦主任
王蘭市政府法制辦科長
王新民市中小企業(yè)辦主任
巴中市處置非法集資實(shí)施辦法
第一條為切實(shí)做好巴中市處置非法集資工作，維護(hù)全市正常經(jīng)濟(jì)金融秩序，依據(jù)《中華人民共和國刑法》、《國務(wù)院非法金融機(jī)構(gòu)和非法金融業(yè)務(wù)活動(dòng)取締辦法》(國務(wù)院第247號令)、《處置非法集資部際聯(lián)席會議制度》、《四川省處置非法集資實(shí)施辦法》以及《巴中市處置非法集資局際聯(lián)席會議制度》等法律、法規(guī)和規(guī)范性文件制定本實(shí)施辦法。
第二條處置非法集資工作涉及面廣、情況復(fù)雜，事關(guān)金融市場健康發(fā)展和社會穩(wěn)定大局，全市各級地方人民政府及相關(guān)部門要高度重視，加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)，精心組織，確保對非法集資活動(dòng)及時(shí)認(rèn)定、有效處置。
第三條處置非法集資活動(dòng)工作要堅(jiān)持依法處置原則、屬地管理原則和行業(yè)歸口原則，做到政府領(lǐng)導(dǎo)、部門負(fù)責(zé)、協(xié)調(diào)配合、穩(wěn)妥有效。
第四條處置非法集資主要包括做好對非法集資的監(jiān)測預(yù)警、風(fēng)險(xiǎn)提示、調(diào)查取證、性質(zhì)認(rèn)定、依法處置和維護(hù)穩(wěn)定以及宣傳教育、法規(guī)建設(shè)、信息報(bào)送等工作。
第五條各級政府、有關(guān)部門對任何非法集資活動(dòng)不承擔(dān)兜底責(zé)任，也不承擔(dān)任何非法集資損失。依法保護(hù)社會公眾的合法利益，在法律框架內(nèi)盡可能幫助受害人減少經(jīng)濟(jì)損失；依法打擊非法集資活動(dòng)，維護(hù)社會穩(wěn)定。經(jīng)有權(quán)機(jī)關(guān)批準(zhǔn)的集資要嚴(yán)格按照“誰批準(zhǔn)、誰負(fù)責(zé)，誰用錢、誰還債，誰擔(dān)保、誰負(fù)責(zé)”的原則依法處置。
第六條各級政府、各部門負(fù)責(zé)對本地區(qū)、本行業(yè)非法集資的監(jiān)測預(yù)警，應(yīng)落實(shí)相關(guān)機(jī)構(gòu)和專門人員負(fù)責(zé)監(jiān)測預(yù)警工作，做到及時(shí)發(fā)現(xiàn)、及時(shí)分析、及時(shí)通報(bào)，防止事態(tài)蔓延，盡可能把非法集資活動(dòng)控制在萌芽狀態(tài)。
第七條各級政府、各部門應(yīng)通過建立健全群眾舉報(bào)、媒體監(jiān)督、部門監(jiān)管和查處相結(jié)合的信息采集渠道加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)防范和預(yù)警。注重運(yùn)用先進(jìn)技術(shù)手段加強(qiáng)日常監(jiān)測。應(yīng)向社會公布舉報(bào)電話，落實(shí)專門部門負(fù)責(zé)接受電話、信件和人員來訪舉報(bào)，及時(shí)按程序處理。
第八條各主管部門、組建單位或批準(zhǔn)單位應(yīng)按照行業(yè)管理(監(jiān)管)職責(zé)及時(shí)進(jìn)行監(jiān)測、接受舉報(bào)和調(diào)查相關(guān)涉嫌非法集資事件。發(fā)現(xiàn)不屬于本部門調(diào)查核實(shí)的非法集資活動(dòng)，各部門有責(zé)任按照有關(guān)規(guī)定及時(shí)轉(zhuǎn)告或轉(zhuǎn)交歸口主管部門、組建單位或批準(zhǔn)單位調(diào)查核實(shí)。各主管部門、組建單位或批準(zhǔn)單位負(fù)責(zé)范圍由聯(lián)席會議具體細(xì)化分工。
第九條非法集資活動(dòng)涉及多個(gè)行業(yè)或行業(yè)歸屬不明確的，由當(dāng)?shù)卣_定牽頭行業(yè)管理(監(jiān)管)部門接受舉報(bào)并調(diào)查核實(shí)。
第十條發(fā)現(xiàn)跨地區(qū)非法集資活動(dòng)，事件發(fā)生地相關(guān)主管部門、組建單位或批準(zhǔn)單位應(yīng)接受有關(guān)本行政區(qū)域非法集資活動(dòng)的投訴，及時(shí)上報(bào)上級行業(yè)管理(監(jiān)管)部門，同時(shí)報(bào)告當(dāng)?shù)卣幹梅欠Y聯(lián)席會議。
第十一條各主管部門、組建單位或批準(zhǔn)單位應(yīng)積極配合公安、檢察機(jī)關(guān)開展對涉嫌非法集資案件的偵查、取證工作。
第十二條有關(guān)單位和部門應(yīng)嚴(yán)格依照相關(guān)法律法規(guī)做好非法集資性質(zhì)認(rèn)定工作，相互配合，做到定性準(zhǔn)確，防止偏差，必要時(shí)可舉行定性聽證，確保定性準(zhǔn)確。
第十三條對涉嫌非法集資案件性質(zhì)的認(rèn)定，按照以下程序進(jìn)行：
（一）事實(shí)清楚、證據(jù)確鑿、政策界限清晰的，由案發(fā)所在縣(區(qū))人民政府組織當(dāng)?shù)芈?lián)席會議或銀監(jiān)、公安、主管部門、組建單位或批準(zhǔn)單位進(jìn)行認(rèn)定。
（二）重大案件，跨地區(qū)且達(dá)到一定規(guī)模的案件，前期調(diào)查取證事實(shí)清楚且證據(jù)確鑿、但因現(xiàn)行法律法規(guī)界定不清而難以定性的，由當(dāng)?shù)厝嗣裾幹梅欠Y聯(lián)席會議提出初步認(rèn)定意見后按要求上報(bào)，由上一級政府處置非法集資聯(lián)席會議組織認(rèn)定并由有關(guān)部門依法作出認(rèn)定結(jié)論。上級政府處置非法集資聯(lián)席會議認(rèn)定仍有困難的，按規(guī)定程序逐級上報(bào)。
（三）經(jīng)公安部門立案偵查，事實(shí)清楚、證據(jù)確鑿且觸犯刑法的案件，可直接進(jìn)入刑事訴訟程序。
公安部門專項(xiàng)立案偵查的案件，需由聯(lián)席會議組織性質(zhì)認(rèn)定的，由當(dāng)?shù)卣幹梅欠Y聯(lián)席會議組織認(rèn)定或上報(bào)上級聯(lián)席會議組織認(rèn)定。
第十四條對政策界限清晰、易于認(rèn)定的非法集資活動(dòng)，具體按照以下分工責(zé)任做好性質(zhì)認(rèn)定：
（一）只涉及本地區(qū)某行業(yè)的，由當(dāng)?shù)刂鞴懿块T、組建單位或批準(zhǔn)單位進(jìn)行性質(zhì)認(rèn)定。
（二）對只涉及本地區(qū)、跨行業(yè)的，由當(dāng)?shù)卣幹梅欠Y聯(lián)席會議確定并組織主管部門、組建單位或批準(zhǔn)單位和其他相關(guān)部門進(jìn)行性質(zhì)認(rèn)定。
（三）對跨地區(qū)單一行業(yè)的，由上級主管部門、組建單位或批準(zhǔn)單位進(jìn)行性質(zhì)認(rèn)定。
（四）對跨地區(qū)、跨行業(yè)的，由上級政府處置非法集資聯(lián)席會議確定并組織各級主管部門、組建單位或批準(zhǔn)單位和其他相關(guān)部門進(jìn)行性質(zhì)認(rèn)定。
第十五條各級主管部門、組建單位或批準(zhǔn)單位認(rèn)定或提交當(dāng)?shù)卣幹梅欠Y聯(lián)席會議認(rèn)定屬非法集資活動(dòng)但尚未構(gòu)成犯罪的，由各級主管部門、組建單位或批準(zhǔn)單位或聯(lián)席會議報(bào)經(jīng)同級地方人民政府明確處置工作牽頭部門依法分類處置。分類處置的方式根據(jù)性質(zhì)可選擇行政協(xié)調(diào)、仲裁機(jī)構(gòu)仲裁、民事訴訟、行政受托清退等。
第十六條各級主管部門、組建單位或批準(zhǔn)單位或當(dāng)?shù)卣幹梅欠Y聯(lián)席會議認(rèn)定非法集資活動(dòng)性質(zhì)涉嫌犯罪的，移送公安部門依法查處。
第十七條非法集資一經(jīng)認(rèn)定，當(dāng)?shù)厝嗣裾?fù)責(zé)做好本地區(qū)處置非法集資案件的組織查處和債權(quán)債務(wù)清理清退等處置善后與維護(hù)穩(wěn)定工作，聯(lián)席會議及有關(guān)行業(yè)主管、監(jiān)管部門要積極配合、協(xié)調(diào)并監(jiān)督指導(dǎo)。
第十八條非法集資活動(dòng)有行業(yè)主管部門、組建單位或批準(zhǔn)單位的，由當(dāng)?shù)厝嗣裾M織有關(guān)行業(yè)主管部門、組建單位或批準(zhǔn)單位依法開展債權(quán)債務(wù)清理清退工作。非法集資活動(dòng)沒有行業(yè)主管部門、組建單位或批準(zhǔn)單位的，由當(dāng)?shù)厝嗣裾M織有關(guān)部門依法開展債權(quán)債務(wù)清理清退工作。
第十九條對巴中市內(nèi)跨縣（區(qū)）的非法集資活動(dòng)，由市人民政府按以下原則統(tǒng)籌安排處置善后工作：
（一）公司注冊地在涉案地區(qū)的，由公司注冊地人民政府牽頭負(fù)責(zé)。
（二）公司注冊地不在涉案地區(qū)的，由涉案金額最多的縣(區(qū))人民政府牽頭負(fù)責(zé)，相關(guān)縣(區(qū))人民政府積極配合并負(fù)責(zé)做好本地區(qū)工作。牽頭縣（區(qū)）人民政府組織協(xié)調(diào)其他涉案地區(qū)制定統(tǒng)一的債權(quán)債務(wù)清理清退原則和方案，保證依法處置工作順利進(jìn)行。
（三）其他情形的跨地區(qū)活動(dòng)，由涉案金額最多的縣（區(qū)）人民政府牽頭，按照統(tǒng)一的原則和方案做好處置善后工作。
第二十條對涉嫌犯罪從事非法集資的當(dāng)事人、涉案資金和財(cái)產(chǎn)，相關(guān)部門和單位應(yīng)移交公安機(jī)關(guān)處理。由公安機(jī)關(guān)根據(jù)自身職責(zé)權(quán)限和法定程序依法采取強(qiáng)制措施，防止犯罪嫌疑人逃跑和轉(zhuǎn)移資金、財(cái)產(chǎn)。對其他非法集資的當(dāng)事人，涉案資金和財(cái)產(chǎn)要通過合法手續(xù)進(jìn)行保全或查封，盡最大可能減少非法集資造成的損失。
第二十一條涉嫌犯罪的非法集資案件由公安等司法機(jī)構(gòu)依法追究刑事責(zé)任，在案件處理終結(jié)后依法開展債權(quán)債務(wù)清理清退工作。法院受理的非法集資民事訴訟案件在案件審理結(jié)束后依法執(zhí)行。
第二十二條各級主管部門、組建單位或批準(zhǔn)單位在處置非法集資活動(dòng)中應(yīng)加強(qiáng)信息互通與共享，及時(shí)將工作情況報(bào)告本級聯(lián)席會議和當(dāng)?shù)厝嗣裾?。遇重要問題，下級人民政府應(yīng)及時(shí)報(bào)告上級人民政府和上級聯(lián)席會議。
第二十三條處置非法集資聯(lián)席會議應(yīng)督促各成員單位和下級人民政府按照《處置非法集資工作信息統(tǒng)計(jì)和報(bào)送辦法》建立日常報(bào)告制度，定期收集報(bào)告報(bào)表、做好匯總分析，及時(shí)報(bào)告同級人民政府和上級聯(lián)席會議并向下級人民政府和有關(guān)部門進(jìn)行通報(bào)。
第二十四條處置非法集資工作應(yīng)堅(jiān)持查處取締與宣傳教育相結(jié)合的原則，開展有針對性的宣傳教育，不斷增強(qiáng)廣大群眾的法律法規(guī)意識、抵制非法集資及自我保護(hù)意識，努力消除非法集資滋生的條件。
第二十五條各級處置非法集資聯(lián)席會議負(fù)責(zé)制訂有關(guān)打擊、取締非法集資的宣傳教育規(guī)劃，報(bào)同級人民政府批準(zhǔn)后實(shí)施；同時(shí)對會議成員單位和下級人民政府開展宣傳教育工作進(jìn)行督促和指導(dǎo)。
第二十六條各單位、各部門要廣泛利用報(bào)紙、電視、廣播、互聯(lián)網(wǎng)等媒體多方位、多角度地介紹非法集資的表現(xiàn)形式、特點(diǎn)和典型案例，增強(qiáng)公民的風(fēng)險(xiǎn)意識和辨別能力。在處置非法集資過程中要加強(qiáng)正確的新聞宣傳輿論引導(dǎo)，避免因不實(shí)報(bào)道或媒體炒作影響社會穩(wěn)定。
第二十七條巴中市處置非法集資工作適用本辦法。涉及非法發(fā)行股票和非法經(jīng)營證券業(yè)務(wù)的，由案發(fā)所在縣(區(qū))級以上人民政府向市人民政府匯報(bào)，市人民政府上報(bào)省人民政府并通報(bào)相關(guān)證券行業(yè)主管（監(jiān)管）部門，依據(jù)《四川省人民政府辦公廳關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)打擊非法證券活動(dòng)有關(guān)事項(xiàng)的通知》(川辦函152號)相關(guān)規(guī)定進(jìn)行處置。
第二十八條本辦法由巴中市人民政府負(fù)責(zé)解釋或修訂。
第二十九條本辦法自公布之日起施行。
金融集資辦法通知
