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第一章 總則
第一條 根據(jù)國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)和《上海證券交易所章程》制定本規(guī)則。
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第二條 本規(guī)則所稱交易市場(chǎng)，為上海證券交易所（以下簡(jiǎn)稱本所）設(shè)立的證券集中交易市場(chǎng)。
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第三條 本規(guī)則所稱證券，為依國(guó)家法律、法規(guī)及本所上市管理規(guī)則所定義的上市證券。
第四條 本規(guī)則所稱上市，為證券在交易市場(chǎng)掛牌買賣。
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第五條 本規(guī)則所稱證券主管機(jī)關(guān)，為國(guó)務(wù)院證券委員會(huì)及其指導(dǎo)下的中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)。
第六條 本規(guī)則所稱證券商，為本所會(huì)員。
第七條 本規(guī)則所稱受托買賣，為證券商按委托人的要求在交易市場(chǎng)買賣證券。
第八條 本規(guī)則所稱委托人，為依國(guó)家法律、法規(guī)的規(guī)定，可進(jìn)行證券買賣的自然人和法人。
第九條 本規(guī)則所稱自營(yíng)買賣，為證券商以自己的名義和帳戶在交易市場(chǎng)買賣證券。
第十條 本規(guī)則所稱清算交割，限于證券商之間的交易市場(chǎng)成交后的清算交割。
第十一條 本規(guī)則所稱買賣證券，限于現(xiàn)貨交易，采用集中公開(kāi)競(jìng)價(jià)方式。
第十二條 本所交易市場(chǎng)業(yè)務(wù)，除遵照有關(guān)法令規(guī)定外，依本規(guī)則辦理。
第二章 交易市場(chǎng)
集市時(shí)間
第十三條 交易市場(chǎng)每周一至周五開(kāi)市，每日分前、后兩市，上午九時(shí)三十分至十一時(shí)三十分為前市，下午一時(shí)三十分至三時(shí)三十分為后市。法定假日不開(kāi)市。
本所認(rèn)為有必要時(shí)，可監(jiān)時(shí)調(diào)整開(kāi)市時(shí)間。
第十四條 交易市場(chǎng)開(kāi)市、閉市以鳴鑼為號(hào)。
第十五條 交易市場(chǎng)開(kāi)市后，如遇偶發(fā)事故，可宣布暫停交易。在宣布之前已成交的買賣仍屬有效。前事故消除后，本所得宣布恢復(fù)交易。
交易席位和進(jìn)場(chǎng)人員
第十六條 證券商可在交易市場(chǎng)擁有一個(gè)交易席位。經(jīng)證券商申請(qǐng)本所同意后，可增加交易席位。
第十七條 進(jìn)入交易市場(chǎng)，限于下列人員；
一、本所登記注冊(cè)的證券交易員；
二、本所場(chǎng)務(wù)執(zhí)行人員；
三、本所特許入場(chǎng)的人員。
第十八條 各證券交易員可按交易席位向本所辦理登記注冊(cè)，每個(gè)交易席位一般登記注冊(cè)兩名交易員。
第十九條 交易市場(chǎng)開(kāi)市時(shí)，每個(gè)交易席位至少須有一名登記注冊(cè)的交易員到場(chǎng)。
第二十條 證券商須指定交易員一人為其場(chǎng)內(nèi)代表。交易市場(chǎng)開(kāi)市時(shí)，場(chǎng)內(nèi)代表必須到場(chǎng)，如因故不能到場(chǎng)，證券商須另行指定交易員一人為其臨時(shí)場(chǎng)內(nèi)代表。
第二十一條 證券商交易員經(jīng)本所培訓(xùn)考核合格方可出任。
第二十二條 證券商交易員須按規(guī)定著裝，遵守入場(chǎng)規(guī)定，最遲于開(kāi)市前十分鐘到場(chǎng)。
第二十三條 證券商交易員須遵守交易市場(chǎng)的一切規(guī)定，自覺(jué)維護(hù)市場(chǎng)秩序。
第二十四條 證券商交易員須愛(ài)護(hù)使用交易市場(chǎng)的設(shè)備。如需增減設(shè)備或變動(dòng)設(shè)備位置，須經(jīng)本所批準(zhǔn)。
第二十五條 證券商交易員涉訟為民事、刑事訴訟被告者，證券商應(yīng)即報(bào)本所備案。
第二十六條 證券商更換交易員須經(jīng)本所批準(zhǔn)，并變更注冊(cè)登記。
第二十七條 交易市場(chǎng)的監(jiān)理人員由本所場(chǎng)務(wù)執(zhí)行人員擔(dān)任，并按規(guī)定時(shí)間著裝和佩戴標(biāo)志進(jìn)場(chǎng)。
第二十八條 交易市場(chǎng)開(kāi)市時(shí)，一律使用普通話。
第三章 委托買賣證券
名冊(cè)登記和開(kāi)戶
第二十九條 委托人委托買賣股票，必須先親自向本所（或本所指定的證券商）辦理名冊(cè)登記并開(kāi)立股票帳戶。
第三十條 委托人辦理名冊(cè)登記分為個(gè)人名冊(cè)登記和法人名冊(cè)登記。
第三十一條 個(gè)人名冊(cè)登記應(yīng)載明登記日期和委托人的姓名、性別、身份證號(hào)碼、家庭地址、職業(yè)、聯(lián)系電話，并留存印鑒或簽名樣卡。
第三十二條 法人名冊(cè)登記應(yīng)提供法人注冊(cè)登記證明，并載明法定代表人及授權(quán)證券交易執(zhí)行人的姓名、性別、留存法定代表人授權(quán)證券交易執(zhí)行人的書(shū)面授權(quán)書(shū)。
第三十三條 每個(gè)委托人可開(kāi)立一個(gè)股票帳戶，限本人使用。
第三十四條 委托人開(kāi)立的股票帳戶如因故丟失，可申請(qǐng)掛失，經(jīng)本所查核后可予補(bǔ)開(kāi)。
第三十五條 委托人委托買賣股票，須事先在證券商或本所指定的銀行開(kāi)立資金專戶，委托人存入資金專戶中的資金利息，由開(kāi)戶證券商或銀行轉(zhuǎn)入專戶。
第三十六條 委托人可以證券商處開(kāi)立債券專戶。債券專戶中的余額，表明委托人所持債券數(shù)，由證券商免費(fèi)代為保管。
第三十七條 下列人員不得辦理名冊(cè)登記和開(kāi)戶：
一、國(guó)家法律、法規(guī)規(guī)定不得參與股票交易的自然人和法人；
二、未成年人未經(jīng)法定監(jiān)護(hù)人的代理或允許者；
三、因違反證券法規(guī)，經(jīng)有關(guān)機(jī)關(guān)決定停止其證券交易而期限未滿者。
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第三十八條 本所和證券商對(duì)委托人的名冊(cè)登記和開(kāi)戶事項(xiàng)負(fù)有保密的責(zé)任，未經(jīng)委托人許可不得披露。
委托的辦理
第三十九條 委托人辦理名冊(cè)登記后，可在證券的營(yíng)業(yè)時(shí)間內(nèi)向其辦理委托。
前項(xiàng)所稱的營(yíng)業(yè)時(shí)間，證券商須公開(kāi)告示。
第四十條 委托人向證券商辦理委托時(shí)，應(yīng)詳細(xì)說(shuō)明下列內(nèi)容：
一、證券名稱和交易的種類；
二、買進(jìn)或賣出及其數(shù)量；
三、出價(jià)的方式及價(jià)格的幅度；
四、委托的有效期限；
五、糾紛處理方式的選擇；
第四十一條 委托人辦理委托買入證券時(shí)，須將委托買入所需的款項(xiàng)全額交付給證券商（也可事先存入本所或證券商指定的帳戶）。
第四十二條 委托人辦理委托賣出股票，須將股票實(shí)物全額存入或帳面形式存入本所。
第四十三條 委托人辦理委托賣出股票時(shí)，須將債券足額交付給證券商；如委托人的債券專戶中留有所賣出債券足夠的余額，可以不再向證券商交付債券。
第四十四條 委托人委托買賣記名證券時(shí)，如本所認(rèn)為必要，須附過(guò)戶申請(qǐng)書(shū)或轉(zhuǎn)讓背書(shū)等。
第四十五條 委托人辦理委托時(shí)，須承諾對(duì)設(shè)備、供電、通訊故障或偶發(fā)事故等不可抗力因素造成的損失責(zé)任不予追究。
形式和種類
第四十六條 委托買賣證券按下列形式辦理：
一、當(dāng)面委托；
二、電話委托；
三、電報(bào)委托；
四、傳真委托；
五、信函委托；
第四十七條 委托人在辦理當(dāng)面委托時(shí)，須由本人填委托書(shū)并簽章。
第四十八條 委托人在辦理電話委托時(shí)，由證券商根據(jù)電話錄音代為填寫(xiě)委托書(shū)，委托人應(yīng)于成交后辦理交割時(shí)補(bǔ)行簽章。
第四十九條 委托人在辦理電報(bào)、傳真、信函委托時(shí)，由證券商代為填寫(xiě)委托書(shū)，并將函電文件附于委托書(shū)后。
第五十條 委托買賣證券分市價(jià)委托和限價(jià)委托。
本所如認(rèn)為有必要時(shí)，可實(shí)行特殊形式委托，如停止損失買入（賣出）委托、停止損失及限價(jià)委托、授權(quán)委托等交易。
第五十一條 市價(jià)委托為委托人要求證券商按交易市場(chǎng)當(dāng)時(shí)的價(jià)格買進(jìn)或賣出證券，證券商有義務(wù)以最有利的價(jià)格為委托人成交。
第五十二條 限價(jià)委托為委托人要求證券商按限定的價(jià)格買進(jìn)或賣出證券，證券商在執(zhí)行時(shí)，必須按限價(jià)或低于限價(jià)買進(jìn)證券，按限價(jià)或高于限價(jià)賣出證券。
第五十三條 委托人委托買賣證券的數(shù)額，須符合本規(guī)則第至一條、第至二條規(guī)定。
第五十四條 委托人的委托有效期一般為當(dāng)日有效，指從委托之日起，到當(dāng)日本所營(yíng)業(yè)終了的時(shí)間內(nèi)有效。
第五十五條 委托人與證券商約定，可實(shí)行約定日（營(yíng)業(yè)日）有效，指從委托之日起，到約定的營(yíng)業(yè)日本所營(yíng)業(yè)終了的時(shí)間內(nèi)有效。
委托的受理
第五十六條 受理委托人買賣證券，限于經(jīng)本所批準(zhǔn)可經(jīng)營(yíng)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)并落實(shí)行情揭示的證券商。
第五十七條 證券商受理委托人買賣證券，限于其公司本部營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)和分支營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)，以及經(jīng)本所批準(zhǔn)的證券交易業(yè)務(wù)的代理機(jī)構(gòu)。
第五十八條 代表證券商受理委托買賣證券的，須是經(jīng)本所培訓(xùn)考核合格的證券業(yè)務(wù)員。前項(xiàng)人員在執(zhí)行業(yè)務(wù)時(shí)，須佩戴證券商頒發(fā)的標(biāo)志，并有義務(wù)向委托人提供咨詢。
第五十九條 證券商遇有下列情況之一時(shí)，不得受理委托：
一、本規(guī)則第三十七條規(guī)定的人員；
二、未按本規(guī)則第二十九、三十五、四十一、四十二、四十三、四十五條規(guī)定辦妥手續(xù)及違反本規(guī)則第三十三條規(guī)定的人員；
三、記名證券成交后未辦妥過(guò)戶手續(xù)；
四、全權(quán)委托決定買賣證券的種類；
五、全權(quán)委托決定買賣證券的數(shù)量；
六、全權(quán)委托決定買賣證券的價(jià)格；
七、信用方式的證券買賣。
第六十條 證券商業(yè)務(wù)員受理委托后，須按受托先后順序即刻通知駐場(chǎng)交易員。
第六十一條 證券商對(duì)委托人交保的資金和證券須有詳實(shí)的記錄和憑證，按戶分帳管理，不得挪用。
第六十二條 證券商對(duì)委托人的委托事項(xiàng)負(fù)有保密的責(zé)任，未經(jīng)委托人許可不得披露。
第六十三條 證券商在受理委托時(shí)，須向委托人說(shuō)明遇有不可抗力因素造成的損失責(zé)任的處理事項(xiàng)。
委托的執(zhí)行
第六十四條 委托人的委托如未能全部成交，證券商在委托有效期內(nèi)可繼續(xù)執(zhí)行，直至有效期結(jié)束。
第六十五條 在委托未成交之前，委托人有權(quán)變更和撤銷委托。
第六十六條 委托人變更委托，視同重新辦理委托。
第六十七條 對(duì)委托人變更或撤銷委托，證券商業(yè)務(wù)員須即刻通過(guò)駐場(chǎng)交易員，在經(jīng)駐場(chǎng)交易員確認(rèn)后，當(dāng)即將執(zhí)行結(jié)果告知委托人。
第六十八條 對(duì)委托人撤銷和失效的委托，證券商須根據(jù)委托人的要求，及時(shí)退還其交保的資金和證券。
第六十九條 委托買賣成交后，證券商須及時(shí)通知委托人，并按規(guī)定的交割時(shí)間向委托人辦理交割手續(xù)。
第七十條 證券商在向委托人辦理交割時(shí)，須將“成交過(guò)戶的交割憑單”（或“成交交割憑單”）交給委托人簽收。
第七十一條 委托人在接到成交通知后，應(yīng)及時(shí)向證券商辦理交割手續(xù)。
第七十二條 在證券商按委托人要求成交后，委托人必須承認(rèn)成交的價(jià)格和數(shù)量，如期履行交割手續(xù)，否則即為違約。
第七十三條 委托人的委托書(shū)及委托執(zhí)行中的有關(guān)收付憑證，證券商須保存兩年以上。
第四章 自營(yíng)買賣證券
第七十四條 在交易市場(chǎng)自營(yíng)買賣證券，限于經(jīng)本所批準(zhǔn)可經(jīng)營(yíng)自營(yíng)買賣業(yè)務(wù)的證券商。
第七十五條 證券在交易市場(chǎng)自營(yíng)買賣證券，由固定的一個(gè)交易席位申報(bào)。
前項(xiàng)所指交易席位，由證券商自行指定，報(bào)本報(bào)備案，未經(jīng)本所同意，不得擅自變更。
第七十六條 證券商的自營(yíng)買賣證券，須通過(guò)本所指定的特種經(jīng)紀(jì)商進(jìn)行。
第七十七條 證券商不得以自己的名義為他人或以他人的名義為自己的交易市場(chǎng)自營(yíng)買賣證券。
第七十八條 證券商不得在交易市場(chǎng)聯(lián)手進(jìn)行自營(yíng)買賣。
第七十九條 證券商在交易市場(chǎng)自營(yíng)買賣證券，不得有為達(dá)到操縱市場(chǎng)的目的的高價(jià)收購(gòu)或低價(jià)拋售的行為。
第八十條 當(dāng)本所根據(jù)交易市場(chǎng)的需要，對(duì)自營(yíng)買賣提出要求時(shí)，證券商應(yīng)予配合。
第五章 交易市場(chǎng)交易
交易類別和申報(bào)競(jìng)價(jià)
第八十一條 本所交易市場(chǎng)交易分為下列類別。
一、普通交易：指買賣成交當(dāng)日，成交各方進(jìn)行清算交割的交易；
二、約定日交易：指買賣成交后的十五天（含成交當(dāng)天）內(nèi)，成交各方按約定日期進(jìn)行清算交割的交易。
第八十二條 證券商進(jìn)行的約定日交易，在執(zhí)行前須征得本所同意。
第八十三條 證券如有下列情況，以拍買、標(biāo)購(gòu)或其它方式進(jìn)行交易。
一、債券發(fā)售及其整批買賣；
二、股票上市前整批發(fā)售；
三、情形特殊不宜依通常規(guī)定處理的證券買賣。
第八十四條 證券商在交易市場(chǎng)買賣證券均需公開(kāi)申報(bào)競(jìng)價(jià)。
第八十五條 交易市場(chǎng)的交易，由本所選用下列申報(bào)競(jìng)價(jià)方式。
一、口頭申報(bào)競(jìng)價(jià)；
二、電腦申報(bào)競(jìng)價(jià)；
三、書(shū)面申報(bào)競(jìng)價(jià)。
第八十六條 證券商申報(bào)競(jìng)價(jià)時(shí)，可依集合競(jìng)價(jià)方式或連續(xù)競(jìng)價(jià)方式進(jìn)行，其申報(bào)競(jìng)價(jià)限于當(dāng)日有效。
第八十七條 連續(xù)競(jìng)價(jià)的申報(bào)方法為：
一、無(wú)論買入或賣出，每次申報(bào)的價(jià)格以不超過(guò)即時(shí)揭示價(jià)格的上下一定百分比為限；
二、如買入或賣出有一方無(wú)揭示價(jià)格，則申報(bào)價(jià)格按另一方的即時(shí)揭示價(jià)格上下一定百分比為限；
三、如買賣雙方均無(wú)揭示價(jià)格，則按最新一筆成交價(jià)為申報(bào)價(jià)格的基準(zhǔn)；如當(dāng)日無(wú)成交價(jià)，則取前一日收盤(pán)價(jià)為申報(bào)價(jià)格的基準(zhǔn)。
第八十八條 集合競(jìng)價(jià)時(shí)的申報(bào)價(jià)格無(wú)限定。
第八十九條 證券商須按受托的時(shí)間順序進(jìn)行申報(bào)競(jìng)價(jià)。
第九十條 證券商申報(bào)的價(jià)格，股票以一股，債券以１００元面額為計(jì)價(jià)單位。
第九十一條 本所可根據(jù)需要，規(guī)定證券商每次申報(bào)的數(shù)量和價(jià)格的幅度。
第九十二條 證券商在申報(bào)競(jìng)價(jià)時(shí)，須一次完整地報(bào)明買賣證券的數(shù)量、價(jià)格及其他規(guī)定的要素。
第九十三條 證券商同時(shí)接受兩個(gè)以上委托人買進(jìn)與賣出委托且種類、數(shù)量、價(jià)格相同時(shí)，仍應(yīng)分別向本所申報(bào)競(jìng)價(jià)。
開(kāi)盤(pán)交易
第九十四條 每個(gè)營(yíng)業(yè)日開(kāi)市后，某種證券的第一筆成交價(jià)為該證券的開(kāi)盤(pán)價(jià)。
第九十五條 每個(gè)營(yíng)業(yè)日閉市前，某種證券的最后一筆成交價(jià)為該證券的收盤(pán)價(jià)。
第九十六條 證券的開(kāi)盤(pán)價(jià)和收盤(pán)價(jià)，可由本所通過(guò)集合競(jìng)價(jià)或連續(xù)競(jìng)價(jià)的方式產(chǎn)生。
第九十七條 本所證券買賣的成交價(jià)格實(shí)行隨行就市、自由競(jìng)價(jià)。但本所認(rèn)為有必要時(shí)，可臨時(shí)實(shí)行漲跌停制度。
第九十八條 證券商申報(bào)競(jìng)價(jià)不能一次全部成交時(shí)，其余量仍可繼續(xù)競(jìng)價(jià)。
第九十九條 股票上市公司增發(fā)股票或發(fā)放股息、紅利時(shí)，其股票以除權(quán)或除息的方式交易。
前條所稱除權(quán)，為當(dāng)日在交易市場(chǎng)買入股票，要除去購(gòu)買新股的權(quán)利。前條所稱除息，為當(dāng)日的交易市買入股票，經(jīng)除去領(lǐng)取股息紅利的權(quán)利。
競(jìng)價(jià)成交
第一零零條 本所交易市場(chǎng)交易按價(jià)格優(yōu)先、時(shí)間優(yōu)先的原則競(jìng)價(jià)成交。
第一零一條 成交時(shí)價(jià)格優(yōu)先的原則為；
一、較高買進(jìn)申報(bào)優(yōu)先滿足于較低買進(jìn)申報(bào)，較低賣出申報(bào)優(yōu)先滿足于較高賣出申報(bào)；
二、市價(jià)買賣申報(bào)優(yōu)先滿足于限價(jià)買賣申報(bào)。
第一零二條 成交時(shí)間優(yōu)先的原則為：
同價(jià)位申報(bào)，較先申報(bào)者優(yōu)先滿足于較后申報(bào)者。
第一零三條 確定時(shí)間優(yōu)先的方法為：
一、口頭申報(bào)競(jìng)價(jià)時(shí)，按中介經(jīng)紀(jì)人聽(tīng)到的順序排列；
二、電腦申報(bào)競(jìng)價(jià)時(shí)，按計(jì)算機(jī)主機(jī)接受的時(shí)間順序排列；
三、在書(shū)面申報(bào)競(jìng)價(jià)時(shí)，按中介經(jīng)紀(jì)人接到的書(shū)面申報(bào)單證的順序排列。
第一零四條 在無(wú)法區(qū)分證券商申報(bào)的時(shí)間先后時(shí)，由中介經(jīng)紀(jì)人組織抽簽決定。
第一零五條 連續(xù)競(jìng)價(jià)時(shí)，成交價(jià)格的決定原則為：
一、最高買進(jìn)申報(bào)與最低賣出申報(bào)價(jià)位相同；
二、買入（賣）出申報(bào)價(jià)格高（低）于市場(chǎng)即時(shí)的最低（高）賣出（買入）申報(bào)價(jià)格時(shí)，取即時(shí)揭示的最低（高）賣出（買入）申報(bào)價(jià)位。
第一零六條 集合競(jìng)價(jià)時(shí)，成交價(jià)格的決定原則為：
一、能實(shí)現(xiàn)成交量最大的價(jià)位；
二、高于決定價(jià)格的買進(jìn)申報(bào)與低于決定價(jià)格的賣出申報(bào)須全部滿足；
三、與決定價(jià)格相同的一方（買方或賣方）須全部滿足。
如有兩個(gè)價(jià)位都滿足上述條件，則取其中間價(jià)位為決定價(jià)格。
第一零七條 證券商申報(bào)競(jìng)價(jià)成交后，買賣即告成立，不得撤銷沖正。
第一零八條 如申報(bào)有誤，可依下列辦法處理：
一、如價(jià)格申報(bào)有誤，由買賣雙方自行協(xié)商解決；
二、如買賣申報(bào)反向，由證券商在場(chǎng)內(nèi)自行補(bǔ)正；
三、對(duì)因特殊情況確需本所調(diào)整的，可通過(guò)本所辦理非交易過(guò)戶。
整數(shù)交易和零股交易
第一零九條 交易市場(chǎng)的股票交易實(shí)行整數(shù)交易和零股交易兩種方式，債券交易等實(shí)行整數(shù)交易。
第至零條 股票整數(shù)交易以一定面額為一個(gè)交易單位，債券整數(shù)交易以每１０００元面額為一個(gè)交易單位，均簡(jiǎn)稱為“一手”。
第至一條 整數(shù)交易時(shí)，委托買賣股票、債券的數(shù)額，須是以一個(gè)交易單位（一手）為起點(diǎn)的整倍數(shù)。
第至二條 股票零股交易時(shí)，由零股證券商自營(yíng)買入，并按規(guī)定辦法辦理過(guò)戶。
第至三條 零股交易的成交價(jià)格由委托人和零股證券商雙方協(xié)定。
第六章 清算交割
時(shí)間和人員
第至四條 本所辦理清算交割的時(shí)間為營(yíng)業(yè)日的上午休市前一小時(shí)。
第至五條 如遇偶發(fā)事故時(shí)，本所可臨時(shí)變更清算交割時(shí)間，并提前通告。如有不可抗力之事故發(fā)生，致使無(wú)法辦法清算交割，由本所先行停止清算交割事務(wù)，另擬處理辦法報(bào)請(qǐng)證券主管機(jī)關(guān)核準(zhǔn)后實(shí)施。
第至六條 證券商須配備專職清算交割人員，并經(jīng)本所登記注冊(cè)后方可執(zhí)行職務(wù)。
第至七條 證券商清算交割人員，須按每日清算交割時(shí)間，準(zhǔn)時(shí)向本所辦理清算交割事務(wù)。如因故不能執(zhí)行職務(wù)，須由證券商事先向本所報(bào)備，并指定人員代理執(zhí)行。
第至八條 證券商在本所交易市場(chǎng)成交后的清算交割，必須通過(guò)本所辦理。
第至九條 證券商在本所交易市場(chǎng)擁有多個(gè)交易席位，經(jīng)本所同意后可按席位分別向本所辦理清算交割事務(wù)。
清算
第一二零條 本所以每一營(yíng)業(yè)日為一個(gè)清算期。
第一二一條 各證券商須統(tǒng)一在本所指定的銀行開(kāi)設(shè)清算帳戶，并保持足夠的余額，保證即日清算交割劃撥價(jià)款之需。
第一二二條 本所按“凈額交收”的原則清算交割。
第一二三條 按前條的規(guī)定，每一證券商在一個(gè)清算期中，對(duì)價(jià)款的清算，計(jì)其應(yīng)收應(yīng)付相低后的凈額；對(duì)證券的清算，計(jì)每種證券應(yīng)收應(yīng)付相抵后的凈額。
第一二四條 每日交易市場(chǎng)閉市后，本所按席位編制當(dāng)日“清算交割表”和“資金結(jié)算一覽表”，分發(fā)送證券商清算交割人員。
第一二五條 證券商核對(duì)“清算交割表”和“資金結(jié)算一覽表”無(wú)誤后，須在約定的交割期和本所的清算交割時(shí)間內(nèi)履行交割手續(xù)。
交割
第一二六條 各證券商須按“清算交割表”中所載事項(xiàng)足額辦理交割。
第一二七條 辦理價(jià)款交割時(shí)，由本所委托指定的銀行帳面劃轉(zhuǎn)直接進(jìn)行。
第一二八條 證券商可按本規(guī)則是第一四五條的規(guī)定，參加證券集中保管。
第一二九條 辦理證券交割時(shí)，由本所通過(guò)證券集中保管庫(kù)存帳戶劃轉(zhuǎn)完成。如有特殊需要，依下列規(guī)定辦理：
一、應(yīng)付證券者，將應(yīng)付證券如數(shù)送至本所；
二、應(yīng)收證券者，向本所提領(lǐng)或持本所開(kāi)具的憑證向應(yīng)付證券者提領(lǐng)。
第一三零條 證券商不參加證券集中保管造成不能通過(guò)庫(kù)存帳戶劃轉(zhuǎn)完成交割時(shí)，該證券商須承擔(dān)送交或提領(lǐng)證券的全部事務(wù)。
交割爭(zhēng)議處理
第一三一條 買方證券商在交割時(shí)，如遇有下列情形可拒絕提領(lǐng)賣方證券商交付的證券。
一、有偽造嫌疑；
二、污損不全或印章模糊不能辯認(rèn)；
三、種類不符或不合交易單位；
四、其它疑義。
第一三二條 賣方證券商如認(rèn)為買方證券商拒絕提領(lǐng)的理由不妥時(shí)，可提請(qǐng)本所或有權(quán)機(jī)關(guān)裁定。
第一三三條 賣方證券商在對(duì)方拒絕提領(lǐng)的理由成立時(shí)，應(yīng)負(fù)責(zé)按交割雙方約定的辦法，以同種證券補(bǔ)正交付買方證券商并承擔(dān)一切損失。
第一三四條 買方證券商在拒絕提領(lǐng)的理由不成立時(shí)，須承擔(dān)由此造成賣方證券商的一切損失。
清算交割準(zhǔn)備金
第一三五條 證券商參加本所交易市場(chǎng)交易，須按下列標(biāo)準(zhǔn)一次向本所繳存并保持足額的清算交割準(zhǔn)備金。
一、專營(yíng)經(jīng)紀(jì)或自營(yíng)業(yè)務(wù)的證券商：人民幣２０萬(wàn)元；
二、兼營(yíng)經(jīng)紀(jì)和自營(yíng)業(yè)務(wù)的證券商：人民幣５０萬(wàn)元。
第一三六條 證券商擁有一個(gè)以上交易席位時(shí)，須按每增加一個(gè)席位人民幣１０萬(wàn)元的標(biāo)準(zhǔn)向本所增繳清算交割準(zhǔn)備金。
第一三七條 清算交割準(zhǔn)備金由本所專項(xiàng)存儲(chǔ)，當(dāng)證券商未如期履行交割義務(wù)時(shí)，由本所動(dòng)用清算交割準(zhǔn)備金先為墊付。
第一三八條 對(duì)繳存的清算交割準(zhǔn)備金，除經(jīng)法院強(qiáng)制執(zhí)行外，證券商不得動(dòng)用。
第一三九條 證券商如轉(zhuǎn)讓會(huì)員席位，須了結(jié)交易市場(chǎng)的交易并結(jié)清一切帳目后，本所方發(fā)還其清算交割準(zhǔn)備金。
清算交割責(zé)任
第一四零條 證券商不得因委托人違約而不履行辦理清算交割的責(zé)任。
第一四一條 證券商有下列行為時(shí)，視為違約。
一、不依規(guī)定時(shí)間辦理清算交割；
二、交割的價(jià)款和證券有誤；
三、其它違約行為。
第一四二條 證券商違反清算交割規(guī)定，除須追繳交割延誤款外，還須承擔(dān)由此造成的一切損失。
第七章 證券保管和過(guò)戶
證券保管原則
第一四三條 本所建立證券集中保管制度，設(shè)立證券集中保管庫(kù)。
第一四四條 本所集中保管庫(kù)設(shè)在上海。
第一四五條 參與本所證券集中保管，限于本所的會(huì)員。
第一四六條 本所集中保管的證券，限于在本所交易市場(chǎng)上市的證券。
第一四七條 本所集中保管的證券，由本所和證券商雙向記帳，分戶核算，月末核對(duì)。
第一四八條 上市股票全部由本所集中保管。
第一四九條 證券商向本所證券集中保管庫(kù)寄存和提領(lǐng)證券，須按中國(guó)人民銀行有價(jià)證券出入庫(kù)制度和本所的規(guī)定辦理。
第一五零條 證券商對(duì)寄存的證券，須承擔(dān)完整無(wú)缺損的責(zé)任。
證券異地寄存
第一五一條 經(jīng)本所同意，證券商可將其證券寄存于上海市以外的地區(qū)，在將代保管寄存憑證交本所驗(yàn)存后，視同存入本所證券保管庫(kù)。如將證券放在本單位庫(kù)房的須由當(dāng)?shù)厝嗣胥y行鑒證簽章。
第一五二條 將證券寄存于上海市地區(qū)以外的證券商，須承擔(dān)下列責(zé)任。
一、自行負(fù)擔(dān)寄存費(fèi)用；
二、確保寄存證券完整無(wú)缺損；
三、未經(jīng)本所同意，寄存證券不得動(dòng)用；
四、在本所提出調(diào)撥要求后，須在十五天內(nèi)將寄存證券送至本所指定的地點(diǎn)，并承擔(dān)相應(yīng)運(yùn)輸費(fèi)用。
五、隨時(shí)接受本所核查。
第一五三條 本所可在上海市以外的地區(qū)設(shè)立證券寄存庫(kù)。
記名證券過(guò)戶
第一五四條 上市的記名證券，統(tǒng)一由本所（或本所指定的證券商）辦理過(guò)戶事項(xiàng)。
第一五五條 記名證券每次在本所交易市場(chǎng)買賣成交后，均須辦理過(guò)戶手續(xù)，否則不得賣出。
第一五六條 因繼承、贈(zèng)予、財(cái)產(chǎn)分割等原因而發(fā)生的記名證券轉(zhuǎn)讓，受讓人須憑公證機(jī)關(guān)出具的公證文書(shū)至本所辦理過(guò)戶。
第一五七條 除本規(guī)則第一五六條所列的原因外，記名證券未經(jīng)本所交易市場(chǎng)成交，一律不得辦理過(guò)戶。
第八章 費(fèi)用
開(kāi)戶費(fèi)
第一五八條 委托人開(kāi)立股票帳戶，須向本所交納開(kāi)戶費(fèi)，個(gè)人投資者依帳戶的不同形式交納１０元或４０元，機(jī)構(gòu)投資者５００元。
第一五九條 委托人要求股票帳戶掛失時(shí)，須交納費(fèi)用１元，補(bǔ)開(kāi)股票帳戶時(shí)，按正常開(kāi)戶費(fèi)交納。
委托買賣手續(xù)費(fèi)和傭金
第一六零條 委托人買賣股票，須在向證券商辦理委托時(shí)，交納手續(xù)費(fèi)１元。
第一六一條 委托人委托買賣成交后，須在辦理交割時(shí)，按規(guī)定向證券商交納傭金。
第一六二條 委托債券的傭金起點(diǎn)為５元，交納標(biāo)準(zhǔn)為：
一、成交金額在５０００元以下的，按３．２‰交納；
二、成交金額在５０００元至１萬(wàn)元（含萬(wàn)元）的，按３‰交納；
三、成交金額在１萬(wàn)元至５０萬(wàn)元（含５０萬(wàn)元）的，按２．８‰交納；
四、成交金額在５０萬(wàn)元至１００萬(wàn)元９含１００萬(wàn)元）的，按１．８‰交納；
五、成交金額在１００萬(wàn)元至５００萬(wàn)元（含５００萬(wàn)元）的，按１．５‰交納；
六、成交金額在５００萬(wàn)元以上的，按１．２‰交納。
第一六三條 委托買賣股票的傭金起點(diǎn)為１０元，交納標(biāo)準(zhǔn)：
一、委托買賣的數(shù)量在３００元（含３００元）面額以下時(shí)，按成交金額的７‰交納；
二、委托買賣的數(shù)量在３００元面額以上時(shí)，按成交金額的５‰交納。
第一六四條 委托人在上海市以外的地區(qū)委托證券商買賣股票另加手續(xù)費(fèi)５元，買賣債券另加手續(xù)費(fèi)２元。
第一六五條 證券商不得任意提高或降低收取傭金的標(biāo)準(zhǔn)。
第一六六條 證券商如遇委托人不交納傭金，有權(quán)從其交保的資金或資金帳戶中扣除。
場(chǎng)內(nèi)交易費(fèi)
第一六七條 證券商參加本所交易市場(chǎng)交易，須向本所交納交易費(fèi)，交易費(fèi)分為年費(fèi)和經(jīng)手費(fèi)。
第一六八條 自加入本所的當(dāng)年起，證券商每個(gè)席位每年向本所交納交易費(fèi)３萬(wàn)元。
第一六九條 證券商加入本所當(dāng)年的年費(fèi)，須在接到批準(zhǔn)為會(huì)員的通知后的一周內(nèi)一次向本所交清；七月一日以前加入的，交納全年的年費(fèi)，七月一日以后加入的，交納半年的年費(fèi)。
第一七零條 證券商從加入本所的第二年起，最遲須在每年的一月五日前將全年的年費(fèi)一次劃入本所帳戶。
第一七一條 證券商在本所交易市場(chǎng)成交后，按下列標(biāo)準(zhǔn)向本所交納交易經(jīng)手費(fèi)：
一、股票按成交金額的０．３‰交納；
二、債券按成交金額的０．１５‰交納；
三、其他有價(jià)證券按成交金額的０．３‰交納。
過(guò)戶與證券保管費(fèi)
第一七二條 股票委托買賣成交后，成立雙方須向證券商交納成交面額０．１％的過(guò)戶費(fèi)，由證券商全額交納本所。
第一七三條 因第一五六條而辦理過(guò)戶，受讓人須在至本所辦理過(guò)戶時(shí)，按每筆１０元交納過(guò)戶費(fèi)。
第一七四條 證券商參加本所證券集中保管須按保管制度規(guī)定，交納證券保管成本費(fèi)。
第一七五條 投資者要求提取存入本所的股票時(shí)，須按提取總面額０．１％的比例向本所交納手續(xù)費(fèi)，起點(diǎn)為５元。
場(chǎng)內(nèi)設(shè)施使用費(fèi)
第一七六條 證券商使用本所場(chǎng)內(nèi)設(shè)施，須向本所交納設(shè)施使用費(fèi)。
第一七七條 證券商使用本所提供的交易人員辦公用房，須向本所交納房屋設(shè)施使用費(fèi)。
第一七八條 證券商使用本所統(tǒng)一提供的電話、傳真、電話等電訊設(shè)施，其初裝費(fèi)由本所負(fù)擔(dān)，日常使用費(fèi)按本所向郵電部門(mén)交納的標(biāo)準(zhǔn)，向本所交納電訊設(shè)施使用費(fèi)。
第一七九條 證券商經(jīng)本所批準(zhǔn)在場(chǎng)內(nèi)自行安裝的設(shè)施，其一切費(fèi)用自理。
第一八零條 證券商交納設(shè)施使用費(fèi)每月與本所結(jié)算一次，須在本所規(guī)定的日期內(nèi)將款項(xiàng)如數(shù)劃入本所帳戶。
第九章 處罰
第一八一條 投資者違反第七十二、一五八、一五九、一六一、一七二、一七三、一七四條規(guī)定，本所和證券商有權(quán)向其追索賠償。
第一八二條 證券商交易員違反第十八、二十二、二十三、二十四、五十二、八十四、九十二、九十三條的規(guī)定，本所通知其限期改正。情節(jié)嚴(yán)重，屢禁屢犯者，將依《上海證券交易所會(huì)員管理規(guī)則》規(guī)定進(jìn)行處理。
第一八三條 證券商業(yè)務(wù)員違反第四十九、五十八、五十九、六十、六十一、六十二、六十四、六十七、六十八、六十九、七０條的規(guī)定，本所通知證券商限期改正。其情節(jié)嚴(yán)重的，將暫停資格。對(duì)造成投資者不應(yīng)有損失的，應(yīng)由其證券商負(fù)賠償責(zé)任。
第一八四條 證券商清算員違反第至七、一二五規(guī)定的，本所通知證券商限期改正。屢禁屢犯者，將依《上海證券交易所會(huì)員管理規(guī)則》規(guī)定進(jìn)行處理。
第一八五條 證券商違反第二十五、二十六、五十七、七十三、七十五、至六、至八、一四０、一四九、一五０、一五一條的規(guī)定，本所通知其限期改正。
第一八六條 證券商違反第一三五、一三六、一六九、一七０、一七一、一七四、一八０條的規(guī)定，遇期不變或欠交，本所將按應(yīng)交金額每日０．３‰的比例計(jì)收滯納金。
第一八七條 證券商違反第一二一條、第一二七條第一項(xiàng)規(guī)定者，本所將處以一定罰金。
第一八八條 證券商遇有下列情況之一者，本所將給予口頭警告、書(shū)面通報(bào)或處以１萬(wàn)元以下罰款：
一、未依第一八五條規(guī)定期限改正；
二、違反第七十七、七十八、七十九、八十二、一六五條的規(guī)定。
第一八九條 證券商違反第一八八條第二項(xiàng)規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重，本所將暫停其三個(gè)月以下場(chǎng)內(nèi)交易。
第一九零條 證券商違反第一八八條第二項(xiàng)規(guī)定，情節(jié)特別嚴(yán)重，對(duì)市場(chǎng)造成重大影響，本所將先行停止其場(chǎng)內(nèi)交易資格，并報(bào)請(qǐng)證券主管機(jī)關(guān)處理。
第一九一條 本所工作人員違反本規(guī)則相關(guān)條款，本所將依《上海證券交易所工作人員守則》的規(guī)定進(jìn)行處理。
第一九二條 凡對(duì)本所處罰不服的當(dāng)事者，可提請(qǐng)證券主管機(jī)關(guān)復(fù)議或向法院提起訴訟。
第十章 附則
第一九三條 本規(guī)則如有未盡事宜，除按有關(guān)規(guī)定或另訂實(shí)施辦法執(zhí)行外，本所將修訂補(bǔ)充。
第一九四條 本規(guī)則解釋權(quán)屬本所理事會(huì)。
第一九五條 本規(guī)則經(jīng)本所理事會(huì)討論通過(guò)，報(bào)證券主管機(jī)關(guān)核準(zhǔn)后施行，修改時(shí)亦同。
