公訴機(jī)關(guān)三門峽市湖濱區(qū)人民檢察院。

被告人李某某，女，X年X月X日出生。

辯護(hù)人白某，河南永興律師事務(wù)所律師。

三門峽市湖濱區(qū)人民檢察院以三湖檢刑訴（2007）X號(hào)起訴書指控被告人李某某犯挪用公款罪，于2007年8月29日向本院提起公訴。本院經(jīng)審理，于2007年10月30日做出（2007）湖刑初字第X號(hào)刑事判決，以被告人李某某犯挪用公款罪判處有期徒刑三年，宣告緩刑四年。宣判后，公訴機(jī)關(guān)未抗訴，被告人李某某亦未提出上訴。因判決結(jié)果依法應(yīng)逐級(jí)報(bào)請(qǐng)最高人民法院核準(zhǔn)，本院將案件報(bào)請(qǐng)三門峽市中級(jí)人民法院復(fù)核。三門峽市中級(jí)人民法院經(jīng)審理，于2009年1月14日做出（2007）三刑請(qǐng)字第X號(hào)刑事裁定，以原判認(rèn)定部分事實(shí)不清，撤銷本院（2007）湖刑初字第X號(hào)刑事判決，發(fā)回重新審判。本院依法另行組成合議庭，公開開庭進(jìn)行了審理。三門峽市湖濱區(qū)人民檢察院指派檢察員柴海濱、代檢察員信燕燕出庭支持公訴，被告人李某某及其辯護(hù)人白某到庭參加訴訟。本案現(xiàn)已審理終結(jié)。

公訴機(jī)關(guān)指控，2007年4月10日，被告人李某某為了申購(gòu)上投摩根內(nèi)需動(dòng)力股票型證券投資基金，挪用公款20萬(wàn)元，存入本市建設(shè)銀行黃某路支行基金帳戶，后成功申購(gòu)摩根動(dòng)力基金x.12份。2007年4月24日，李某某將剩余的x元轉(zhuǎn)回理財(cái)卡公款帳戶，又將用來(lái)購(gòu)買摩根動(dòng)力基金的2.2萬(wàn)余元現(xiàn)金歸還到單位現(xiàn)金庫(kù)存上。認(rèn)為其行為已構(gòu)成挪用公款罪，請(qǐng)依法判處。

被告人李某某當(dāng)庭辯稱指控挪用20萬(wàn)元的數(shù)額有誤，當(dāng)時(shí)在同一銀行卡上還存有自己的2萬(wàn)元，挪用數(shù)額應(yīng)為18萬(wàn)元；另辯稱自己在三門峽豫建工程檢測(cè)有限公司等單位任出納，不是受三門峽市建設(shè)工程質(zhì)量監(jiān)督站指派，而是三門峽豫建工程檢測(cè)有限公司成立之初經(jīng)董事會(huì)決定擔(dān)任出納；挪用的款項(xiàng)是三門峽豫建工程檢測(cè)有限公司的款項(xiàng)，屬于公司資金，不屬于公款。

辯護(hù)人的辯護(hù)意見認(rèn)為，指控被告人李某某挪用20萬(wàn)元的款項(xiàng)中有2萬(wàn)元屬于李某某個(gè)人資金，涉案挪用數(shù)額應(yīng)認(rèn)定為18萬(wàn)元；該款項(xiàng)的性質(zhì)屬于有限責(zé)任公司資金，不屬于國(guó)有資金；李某某在三門峽豫建工程檢測(cè)有限公司任出納，履行的不是國(guó)有公司的職務(wù)，到非國(guó)有公司擔(dān)任出納職務(wù)并不是受三門峽市建設(shè)工程質(zhì)量監(jiān)督站指派，本案定性應(yīng)屬挪用資金；還提出被告人李某某挪用的18萬(wàn)元在案發(fā)前已全部歸還；被告人的主觀惡性不深，社會(huì)危害小；認(rèn)罪態(tài)度較好且有悔罪表現(xiàn)。建議從輕或減輕處罰。

經(jīng)審理查明，三門峽市建設(shè)工程質(zhì)量監(jiān)督站（以下簡(jiǎn)稱質(zhì)監(jiān)站）是三門峽市建設(shè)委員會(huì)所屬自收自支正科級(jí)事業(yè)單位，統(tǒng)一管理全市建設(shè)單位工程質(zhì)量監(jiān)督檢測(cè)，工程質(zhì)量事故、房屋可靠性鑒定，提供相關(guān)服務(wù)。三門峽豫建工程檢測(cè)有限公司（以下簡(jiǎn)稱豫建公司）成立于2002年7月，工商登記為自然人出資的有限責(zé)任公司，自成立之日起李某某擔(dān)任該公司出納。2006年4月29日,質(zhì)監(jiān)站、三門峽建設(shè)工程質(zhì)量鑒定服務(wù)中心作為法人股東增資入股該公司。三門峽建設(shè)工程質(zhì)量鑒定服務(wù)中心（以下簡(jiǎn)稱服務(wù)中心）是經(jīng)民政部門登記的民辦非企業(yè)單位，質(zhì)監(jiān)站是其出資單位之一。三門峽豫西建筑工程司法鑒定所是2004年經(jīng)司法部門核準(zhǔn)設(shè)立的司法鑒定機(jī)構(gòu)。三門峽恒瑞工程咨詢有限公司是2002年成立的自然人出資的有限責(zé)任公司，2007年11月已被吊銷執(zhí)照。

被告人李某某系質(zhì)監(jiān)站正式職工，任該單位會(huì)計(jì)；其自豫建公司成立時(shí)任該公司出納，還擔(dān)任服務(wù)中心、三門峽恒瑞工程咨詢有限公司、三門峽豫西建筑工程司法鑒定所出納。被告人李某某在擔(dān)任上述單位出納期間，將上述單位的資金以個(gè)人名義存入銀行，其中在建設(shè)銀行黃某路支行的帳戶，卡號(hào)為x。2007年4月，被告人李某某欲購(gòu)買建設(shè)銀行發(fā)行的上投摩根內(nèi)需動(dòng)力股票型證券投資基金（以下簡(jiǎn)稱摩根動(dòng)力基金），因該基金是配額發(fā)售，2007年4月10日，被告人李某某由上述建設(shè)銀行的帳戶中取出20萬(wàn)元，存入其個(gè)人申購(gòu)基金的證券卡上，后成功申購(gòu)摩根動(dòng)力基金x.12份，價(jià)值x.12元。2007年4月23日，被告人李某某將申購(gòu)基金后的剩余款項(xiàng)x元又轉(zhuǎn)回上述在建設(shè)銀行的帳戶中。

公訴機(jī)關(guān)就上述事實(shí)當(dāng)庭出示了下列證據(jù)：

1、被告人李某某供述，1997年調(diào)到三門峽建委質(zhì)監(jiān)站從事財(cái)務(wù)工作至今。豫建公司、服務(wù)中心、三門峽恒瑞工程咨詢有限公司、三門峽豫西建筑工程司法鑒定所是企業(yè)性質(zhì)單位，是質(zhì)監(jiān)站的實(shí)體，質(zhì)監(jiān)站的經(jīng)費(fèi)支出、人員工資等以及這幾個(gè)公司的經(jīng)費(fèi)支出、人員工資主要依靠這幾個(gè)公司的收入。三門峽豫建公司2002年7月成立時(shí)，是由質(zhì)監(jiān)站職工15個(gè)人每人出資3.5萬(wàn)元成立，到2005年質(zhì)監(jiān)站把職工原來(lái)的出資本息全部退還，等于是質(zhì)監(jiān)站出資。其余的公司都是質(zhì)監(jiān)站出資成立的。質(zhì)檢站委派有財(cái)務(wù)人員，這幾個(gè)公司和質(zhì)監(jiān)站都建有獨(dú)立的賬目，但現(xiàn)金都是攪在一起，累計(jì)余額有140余萬(wàn)元由我管理，存在以我的名字在建行黃某路支行開的一個(gè)理財(cái)卡上，卡號(hào)x。單位以我的名字開戶存在銀行有兩個(gè)賬戶，一個(gè)是建行的理財(cái)卡，一個(gè)是城市信用社開的活期折子，上面有1萬(wàn)余元。單位資金是以我的名字開的賬戶，沒有存過我個(gè)人的錢。2007年4月，自己聽說(shuō)建行發(fā)行摩根動(dòng)力基金，自己就去咨詢，建行的工作人員說(shuō)，這支基金不錯(cuò)，是配額發(fā)售，自己說(shuō)想買2萬(wàn)元，建行的工作人員說(shuō)得注入20萬(wàn)元資金，自己就從理財(cái)卡上轉(zhuǎn)出20萬(wàn)元公款用于申購(gòu)摩根動(dòng)力基金。過有十幾天，自己成功申購(gòu)到2萬(wàn)元摩根動(dòng)力基金，就把17萬(wàn)余元又打回到理財(cái)卡上。用于買基金2萬(wàn)多塊錢公款，自己記不清楚是以什么方式還的。這支基金自己現(xiàn)在還持有著。

2、證人吳××證實(shí)，質(zhì)監(jiān)站是自收自支事業(yè)單位，主要從事質(zhì)量監(jiān)督，李某某系質(zhì)監(jiān)站的正式人員。豫建公司是質(zhì)監(jiān)站的實(shí)體，成立于2000年，當(dāng)時(shí)是個(gè)人投資每人投資3萬(wàn)元，性質(zhì)為股份制公司。到2004年原股東把所持股份轉(zhuǎn)讓給質(zhì)監(jiān)站。三門峽工程質(zhì)量鑒定服務(wù)中心大概是2004年成立的，從事工程質(zhì)量鑒定業(yè)務(wù)；三門峽豫西工程質(zhì)量司法鑒定所成立于2005年，是質(zhì)監(jiān)站投資成立的，鑒定服務(wù)中心也是質(zhì)監(jiān)站投的錢，沒有個(gè)人出資，但是在登記時(shí)要求個(gè)人出資，就到單位找了幾個(gè)人以個(gè)人名義注冊(cè)，說(shuō)好與個(gè)人沒有關(guān)系。質(zhì)監(jiān)站每年收入不到10萬(wàn)元，不能滿足辦公經(jīng)費(fèi)和人員工資，不足部分是靠實(shí)體收入補(bǔ)充的。豫建公司2004年質(zhì)監(jiān)站接手以后委派李某某為出納，呂××是財(cái)務(wù)人員。三門峽市工程質(zhì)量鑒定服務(wù)中心的法定代表人張××，質(zhì)監(jiān)站委派李某某為出納；三門峽市豫西工程質(zhì)量司法鑒定所法定代表人吳××，質(zhì)監(jiān)站委派李某某為出納，會(huì)計(jì)為張××。委派李某某、張××到幾個(gè)公司沒有文件，是我口頭指派他們?nèi)サ摹?/p>

證人劉××證言證實(shí)：2004年退伍到質(zhì)監(jiān)站工作。2006年豫建公司變更登記，質(zhì)監(jiān)站領(lǐng)導(dǎo)委派我擔(dān)任豫建公司法人代表。不清楚豫建公司成立時(shí)的情況，為股份制企業(yè)，后來(lái)經(jīng)營(yíng)不成，質(zhì)監(jiān)站出面接收。質(zhì)監(jiān)站委派擔(dān)任豫建公司法人代表，但不參與豫建公司經(jīng)營(yíng)管理。質(zhì)監(jiān)站接受豫建公司以后，以豫建公司名義開展業(yè)務(wù)，掙些錢補(bǔ)貼質(zhì)監(jiān)站經(jīng)費(fèi)不足。

證人張××證言證實(shí)：2003年到質(zhì)監(jiān)站工作，2004年成立工程質(zhì)量鑒定服務(wù)中心。當(dāng)時(shí)質(zhì)監(jiān)站經(jīng)費(fèi)不足，以我、吳××、李某某、徐×名義，以股份制形式成立的服務(wù)中心，實(shí)際上個(gè)人沒有出資。我是質(zhì)監(jiān)站領(lǐng)導(dǎo)委托當(dāng)?shù)姆?wù)中心法人代表，沒有決策權(quán)，大事需要向質(zhì)監(jiān)站吳××匯報(bào)。

3、證人沈××筆錄，證實(shí)：申購(gòu)基金需要提供身份證，建行的存折或銀行卡，辦理一張證券卡就行了。

4、2007年8月22日三門峽市建設(shè)工程質(zhì)量監(jiān)督站證明稱，李某某任質(zhì)監(jiān)站會(huì)計(jì)；受質(zhì)監(jiān)站委托任三門峽市華盛建筑科技有限責(zé)任公司、三門峽恒瑞建設(shè)工程咨詢有限責(zé)任公司、三門峽建設(shè)工程檢測(cè)有限責(zé)任公司、三門峽建設(shè)工程質(zhì)量鑒定服務(wù)中心、三門峽豫西建筑工程質(zhì)量司法鑒定所出納。

三門峽市編制委員會(huì)文件、質(zhì)監(jiān)站事業(yè)單位法人證書證實(shí)三門峽市工程質(zhì)量監(jiān)督站為正科級(jí)事業(yè)單位。

5、李某某建行理財(cái)卡（卡號(hào)：x）帳戶明細(xì)對(duì)賬單、2007年4月10日李某某取款憑條、建行證券買入（基金認(rèn)購(gòu)／申購(gòu)）委托單證實(shí)，李某某由建行上列賬戶支取20萬(wàn)元，購(gòu)委托購(gòu)買內(nèi)需動(dòng)力基金；2007年4月23日轉(zhuǎn)帳存入x元。

6、上投摩根內(nèi)需動(dòng)力基金確認(rèn)公告，證實(shí)摩根動(dòng)力基金確認(rèn)比例為11.x%

7、證券清算交割單證實(shí)，2007年4月12日，李某某買入摩根動(dòng)力基金x.12份，成交價(jià)格1元（每份），成交金額x.12元；

8、被告人李某某戶籍證明；豫建公司、服務(wù)中心、三門峽恒瑞工程咨詢有限公司、三門峽豫西建筑工程司法鑒定所營(yíng)業(yè)執(zhí)照、登記證書等。

9、2009年9月3日質(zhì)監(jiān)站證明，經(jīng)對(duì)賬2007年11月30日從李某某建行卡上轉(zhuǎn)回資金104萬(wàn)元，其中服務(wù)中心7430.87元，豫建公司x.68元，司法鑒定所x.45元。

被告人李某某當(dāng)庭提交2009年8月24日自書說(shuō)明材料稱，2007年4月從建行卡上支取20萬(wàn)元時(shí)，余額為108.2萬(wàn)元，全部為豫建公司的款。

辯護(hù)人當(dāng)庭提交下列證明材料：

1、2009年9月4日詢問吳××筆錄，其稱：豫建公司成立于2002年，成立時(shí)是個(gè)人投資股份制企業(yè)，成立時(shí)李某某就是出納。質(zhì)監(jiān)站對(duì)豫建公司沒有實(shí)際注冊(cè)資本投入，形式上質(zhì)監(jiān)站有投入，但是質(zhì)監(jiān)站實(shí)際無(wú)資可投。質(zhì)監(jiān)站沒有經(jīng)費(fèi)、資金來(lái)源，連基本人員公司都無(wú)法保證。工程質(zhì)量鑒定服務(wù)中心、工程司法鑒定所也是這種情況。

2、2009年9月6日郭××證明，2003年3月前自己擔(dān)任質(zhì)監(jiān)站站長(zhǎng)，沒有以單位名義委派李某某到私人企業(yè)任職。2002年8月由自然人出資籌建豫建公司，多次召開出資人會(huì)議，大家提議由李某某擔(dān)任出納。

3、三門峽恒瑞工程咨詢有限公司企業(yè)信息，證實(shí)2002年7月4日成立，注冊(cè)資金10萬(wàn)元，有限責(zé)任公司，自然人股東為劉××、嚴(yán)×等14人。2007未年檢已被吊銷執(zhí)照

三門峽建設(shè)工程質(zhì)量鑒定服務(wù)中心注冊(cè)資本實(shí)收情況明細(xì)表（截止2003年12月12日），三門峽建設(shè)工程質(zhì)量監(jiān)督站認(rèn)繳注冊(cè)資本3萬(wàn)元。吳××、張××、李某某、徐×各1.75萬(wàn)元。合計(jì)10萬(wàn)元。

豫建公司工商登記證明材料，證實(shí)2002年7月11日成立，成立時(shí)注冊(cè)資本50萬(wàn)元，為自然人投資的有限責(zé)任公司；2006年4月29日三門峽建設(shè)工程質(zhì)量監(jiān)督站21萬(wàn)元，三門峽建設(shè)工程質(zhì)量鑒定服務(wù)中心9萬(wàn)元增資，為法人股股東。截止2007年該公司注冊(cè)資本260萬(wàn)元，其中自然人股東16人，其中14人各3.57萬(wàn)元，劉××、張××各45萬(wàn)元，法人股股東三門峽建設(shè)工程質(zhì)量監(jiān)督站111萬(wàn)元，三門峽建設(shè)工程質(zhì)量鑒定服務(wù)中心9萬(wàn)元。

三門峽建設(shè)工程質(zhì)量鑒定服務(wù)中心章程，證實(shí)系由市建設(shè)工程質(zhì)量監(jiān)督站和出資人舉辦的非盈利社會(huì)服務(wù)機(jī)構(gòu)。董事會(huì)成員為吳××、張××、李某某。市建設(shè)工程質(zhì)量監(jiān)督站出資3萬(wàn)元，其他為吳××、張××、李某某、徐×各1.75萬(wàn)元。

就上述證據(jù)可印證本案事實(shí)的部分本院予以采信。

本院認(rèn)為，被告人李某某在擔(dān)任豫建公司、服務(wù)中心、三門峽恒瑞工程咨詢有限公司、三門峽豫西建筑工程司法鑒定所等單位出納期間，利用職務(wù)便利，挪用資金20萬(wàn)元?dú)w個(gè)人用于營(yíng)利活動(dòng)，數(shù)額巨大，其行為已構(gòu)成挪用資金罪。根據(jù)現(xiàn)有證據(jù)不能確認(rèn)本案涉案款項(xiàng)屬國(guó)有資金及被告人李某某在上述單位擔(dān)任出納確屬是受質(zhì)監(jiān)站委派從事公務(wù)的行為，故公訴機(jī)關(guān)指控被告人李某某犯挪用公款罪罪名不當(dāng)。被告人李某某及其辯護(hù)人就挪用涉案款項(xiàng)數(shù)額所提異議，均未提交相關(guān)證據(jù)予以支持，就此的辯解、辯護(hù)意見，本院不予采納。綜合全案情況、犯罪行為的危害后果及被告人認(rèn)罪態(tài)度，對(duì)其適用緩刑放之社會(huì)不致再危害社會(huì)。經(jīng)合議庭評(píng)議，報(bào)請(qǐng)本院審判委員會(huì)討論決定，依照《中華人民共和國(guó)刑法》第二百七十二條第一款、第七十二條第一款之規(guī)定，判決如下：

被告人李某某犯挪用資金罪，判處有期徒刑三年，宣告緩刑四年。

(緩刑考驗(yàn)期限從判決確定之日起計(jì)算。)

如不服本判決，可在接到判決書的第二日起十日內(nèi)，通過本院或直接向河南省三門峽市中級(jí)人民法院提出上訴。書面上訴的，應(yīng)當(dāng)提交上訴狀正本一份，副本五份。

審判長(zhǎng)劉偉

審判員陳平功

人民陪審員張敏

二00九年十一月十二日

書記員尤瑾

==========================================================================================

為盡量避免給當(dāng)事人造成不良影響，經(jīng)當(dāng)事人本人申請(qǐng)110.com將對(duì)文章內(nèi)容進(jìn)行技術(shù)處理，點(diǎn)擊查看詳情。
==========================================================================================