【學科分類】知識產(chǎn)權(quán)法
【出處】轉(zhuǎn)載自《大眾科技報》
【關(guān)鍵詞】知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略；創(chuàng)新型國家
【寫作年份】2009年


【正文】

　　胡錦濤同志在黨的十七大報告中指出，“提高自主創(chuàng)新能力，建設(shè)創(chuàng)新型國家，這是國家發(fā)展戰(zhàn)略的核心，是提高綜合國力的關(guān)鍵。要堅持走中國特色自主創(chuàng)新道路，把增強自主創(chuàng)新能力貫徹到現(xiàn)代化建設(shè)各個方面。”報告同時還強調(diào)，“深化科技管理體制改革，優(yōu)化科技資源配置，完善鼓勵技術(shù)創(chuàng)新和科技成果產(chǎn)業(yè)化的法制保障、政策體系、激勵機制、市場環(huán)境。實施知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略。”可見，提高自主創(chuàng)新能力是建設(shè)創(chuàng)新型國家的必由之路，而完善知識產(chǎn)權(quán)制度則為自主創(chuàng)新提供有力的法律保障。

　　一、知識財產(chǎn)與知識產(chǎn)權(quán)制度功能

　?。ㄒ唬┲R產(chǎn)權(quán)是知識財產(chǎn)私有的權(quán)利形態(tài)

　　首先，知識產(chǎn)權(quán)具有私權(quán)屬性。在個人和法人享有的民事權(quán)利中，知識產(chǎn)權(quán)是有別于傳統(tǒng)財產(chǎn)所有權(quán)的一種新型權(quán)利，它并非指單一權(quán)利，而是一系列權(quán)利的通稱。具體說來，知識產(chǎn)權(quán)包括著作權(quán)、專利權(quán)、商標權(quán)、商業(yè)秘密權(quán)、地理標記權(quán)、植物新品種權(quán)和集成電路布圖設(shè)計權(quán)等權(quán)利。

　　其次，知識產(chǎn)權(quán)保護知識財產(chǎn)。與傳統(tǒng)所有權(quán)制度所保護的動產(chǎn)和不動產(chǎn)等有體物不同，知識產(chǎn)權(quán)保護的是知識、技術(shù)、信息等知識財產(chǎn)?；诳茖W技術(shù)的高新化、高速化發(fā)展，知識的社會作用日漸突出；而伴隨知識產(chǎn)權(quán)制度的不斷完善，知識的財產(chǎn)屬性也不斷彰顯。對于知識的價值，筆者認為可以如此認識：一方面，先進的屬性滋生知識的力量。早在400多年前，英國著名哲學家培根就嘆言：“知識就是力量”；時至今日，經(jīng)歷了四次科技革命的反復(fù)印證，我們對這句話有了更深層的理解——“只有先進的知識才能成為力量”。近代社會的發(fā)展史其實是一部科技進步史，科技進步史實質(zhì)上就是知識不斷推陳出新、更新?lián)Q代的過程。因此，只有先進的知識、先進的技術(shù)才能產(chǎn)生促進社會變革、推動歷史前進的力量。另一方面，“有產(chǎn)權(quán)的知識才能成為財富”。脫離法律保障的知識并不能為任何人所獨占，只有具備知識產(chǎn)權(quán)形式的知識，才能轉(zhuǎn)化為個人財富。在產(chǎn)權(quán)制度的保護下，自主知識產(chǎn)權(quán)成為企業(yè)的核心競爭力，也是企業(yè)重要的無形資產(chǎn)。比爾·蓋茨正是憑借Windows操作系統(tǒng)的軟件版權(quán)和“微軟”這一著名商標，而躋身世界首富的。

　?。ǘ┲R產(chǎn)權(quán)是政府公共政策的制度選擇

　　是否保護知識產(chǎn)權(quán)，對哪些知識賦予知識產(chǎn)權(quán)，如何保護知識產(chǎn)權(quán)，是一個國家根據(jù)現(xiàn)實發(fā)展狀況和未來發(fā)展需要所作出的制度選擇和安排。知識產(chǎn)權(quán)制度是西方發(fā)達國家300多年來不斷發(fā)展成長的制度文明，對促進經(jīng)濟發(fā)展、推動科技進步、繁榮文化和教育起到了重要作用。知識產(chǎn)權(quán)制度已經(jīng)成為一國走向現(xiàn)代化的必然選擇。無論是科技領(lǐng)先型的美國、技術(shù)趕超型的日本、引進創(chuàng)新型的韓國，還是發(fā)展調(diào)整型的印度，無一不是以知識產(chǎn)權(quán)為戰(zhàn)略武器，去占領(lǐng)國際競爭的制高點和提升自己的國際競爭力。例如，日本政府制定了“知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略大綱”，出臺了《知識產(chǎn)權(quán)基本法》；美國專利商標局發(fā)布了“21世紀戰(zhàn)略綱要”，形成了對知識經(jīng)濟的快速反應(yīng)機制；澳大利亞政府推出了旨在推進本國知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的“創(chuàng)新行動計劃”；印度政府發(fā)布了《知識大國的社會轉(zhuǎn)型戰(zhàn)略》，確定了國家未來發(fā)展目標；韓國政府通過有效的知識產(chǎn)權(quán)制度，提升本國的科技競爭力，旨在2015年成為亞太地區(qū)的科研中心，2025年進入科技領(lǐng)先國家的行列。中國是一個傳統(tǒng)的發(fā)展中國家，更是一個新興的工業(yè)化國家，有效利用知識產(chǎn)權(quán)這種先進的法律制度，是我們縮小與發(fā)達國家差距、實現(xiàn)跨越式發(fā)展、建設(shè)創(chuàng)新型國家的戰(zhàn)略抉擇。

　?。ㄈ┲R產(chǎn)權(quán)是國際貿(mào)易體制的基本規(guī)則

　　知識產(chǎn)權(quán)是一國自身發(fā)展、制度選擇的結(jié)果，同時也是遵守國際條約、履行入世承諾的需要。在世界貿(mào)易組織框架內(nèi)，知識產(chǎn)權(quán)保護已經(jīng)成為國際貿(mào)易規(guī)則的重要組成部分。世界貿(mào)易組織的一攬子協(xié)議主要包括三大主體制度，《貨物貿(mào)易協(xié)議》、《服務(wù)貿(mào)易協(xié)議》和《與貿(mào)易有關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)協(xié)議》?？梢哉f，《與貿(mào)易有關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)協(xié)議》是以國際法的形式表達了知識產(chǎn)權(quán)保護與國際貿(mào)易的合法關(guān)系。知識產(chǎn)權(quán)與國際貿(mào)易的融合主要源于兩方面的原因：一是現(xiàn)代國際貿(mào)易中技術(shù)因素的不斷增長?，F(xiàn)今國際貨物貿(mào)易中增長速度最快的是高科技產(chǎn)品，比如計算機、半導(dǎo)體芯片、通訊設(shè)備等。它們能夠為產(chǎn)品所有人帶來很高的附加值，這種高附加值來源于相應(yīng)的技術(shù)優(yōu)勢，體現(xiàn)了知識產(chǎn)權(quán)所凝結(jié)的價值。與貨物貿(mào)易相對應(yīng)的服務(wù)貿(mào)易，歸根結(jié)底就是一種思想、技術(shù)、信息的商業(yè)交換，與知識產(chǎn)權(quán)也是息息相關(guān)的。二是現(xiàn)代國際貿(mào)易中技術(shù)優(yōu)勢與成本優(yōu)勢的激烈較量。發(fā)達國家在國際貿(mào)易中占據(jù)技術(shù)優(yōu)勢，相比之下發(fā)展中國家僅僅具有成本優(yōu)勢。在國際經(jīng)濟分工中，發(fā)達國家是一種“頭腦經(jīng)濟”，高科技產(chǎn)品在發(fā)達國家的出口額中占有很大的比重。因此，發(fā)達國家總是不遺余力地倡導(dǎo)在全球貿(mào)易中保護知識產(chǎn)權(quán)，從而鞏固他們所擁有的技術(shù)優(yōu)勢，維護他們所取得的貿(mào)易利益。相對而言，發(fā)展中國家在國際貿(mào)易中具有的是一種成本優(yōu)勢，主要是勞動力資源優(yōu)勢。這是一種“肢體經(jīng)濟”，污染環(huán)境，耗費原材料，以低工資、低福利、低勞動保障的勞動力價格來維系相對的競爭優(yōu)勢。所以，發(fā)展中國家更多考慮的是最惠國待遇。發(fā)展中國家的成本優(yōu)勢和發(fā)達國家的技術(shù)優(yōu)勢，構(gòu)成了當代國際貿(mào)易的沖突。東西方國家通過長期的較量和斗爭后，終于達成了妥協(xié)，形成了烏拉圭回合談判的一攬子協(xié)議，這個協(xié)議包括了《貨物貿(mào)易協(xié)議》、《服務(wù)貿(mào)易協(xié)議》和《與貿(mào)易有關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)協(xié)議》。

　　二、知識創(chuàng)新與知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略

　　《與貿(mào)易有關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)協(xié)議》中規(guī)定了七種知識產(chǎn)權(quán)，但是其中最為重要的是版權(quán)（著作權(quán)）、專利權(quán)和商標權(quán)。下面筆者結(jié)合具體制度，就知識創(chuàng)新與知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略談一下自己的認識。

　　（一）文化創(chuàng)新與版權(quán)戰(zhàn)略

　　版權(quán)或者說著作權(quán)，是文化領(lǐng)域最重要的知識產(chǎn)權(quán)。就其內(nèi)容而言，可以分為兩大部分：一是作品創(chuàng)作者的權(quán)利，也稱為狹義的著作權(quán)。創(chuàng)作者權(quán)含有非常豐富的包權(quán)利內(nèi)容，就人身權(quán)利來說，包括發(fā)表權(quán)、署名權(quán)、作品完整權(quán)、作品修改權(quán)等，但與文化產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)性最大、最具經(jīng)濟價值的則是它的財產(chǎn)權(quán)利：包括復(fù)制權(quán)、表演權(quán)、發(fā)行權(quán)、改編權(quán)、翻譯權(quán)、信息網(wǎng)絡(luò)傳播權(quán)等。這些豐富的著作權(quán)內(nèi)容，可以為著作權(quán)人帶來可觀的財產(chǎn)收益，從而激發(fā)作者的創(chuàng)造力。二是傳播者的權(quán)利，稱為鄰接權(quán)。傳播者在作品的傳播過程當中付出了自己的勞動，投入了必要的資金，對他們的投資法律應(yīng)予以保護，從而激勵他們的投資熱情。

　　在知識經(jīng)濟的時代背景下，以版權(quán)為制度支撐的文化產(chǎn)業(yè)，對一個國家的經(jīng)濟發(fā)展和文化傳播具有極為重要的作用。文化產(chǎn)業(yè)涉及到軟件、電影、音像、廣告、傳媒、圖書出版等行業(yè)。目前，全世界文化產(chǎn)業(yè)每天創(chuàng)造220億美元的價值，并以5%的速度遞增，在一些發(fā)達國家速度更快，美國達14%，英國為12%，是各行業(yè)中發(fā)展速度最快、最具增長潛力的產(chǎn)業(yè)。與此同時，在國際貿(mào)易中，文化產(chǎn)品的交易額也在日益增大。近年來，我國文化產(chǎn)業(yè)也在以迅猛的態(tài)勢發(fā)展，各地文化產(chǎn)業(yè)園的興建，豐富多彩的創(chuàng)意項目的開展，昭示著文化產(chǎn)業(yè)在我國的茁壯成長。但不容忽視的是，我國文化產(chǎn)業(yè)的發(fā)展仍然相對落后，文化產(chǎn)業(yè)發(fā)展速度低于GDP平均增長水平，在GDP中的比例也相對較低。這就需要我們合理運用版權(quán)制度，實施版權(quán)戰(zhàn)略，維護創(chuàng)作者與傳播者的合法權(quán)益，激發(fā)和鼓勵他們的創(chuàng)造力與投資熱情，從而推動我國文化創(chuàng)新與文化產(chǎn)業(yè)的快速發(fā)展。

　?。ǘ┛萍紕?chuàng)新與專利戰(zhàn)略

　　專利權(quán)是科技領(lǐng)域最重要的知識產(chǎn)權(quán)，也是知識產(chǎn)權(quán)類型的核心內(nèi)容。科技創(chuàng)新、科技轉(zhuǎn)讓、科技成果應(yīng)用都是建立在專利權(quán)制度之上。我國《專利法》規(guī)定了三種專利權(quán)類型：發(fā)明專利、實用新型專利和外觀設(shè)計專利。發(fā)明專利是指對產(chǎn)品、方法或者其改進提出的新的技術(shù)方案，是最具經(jīng)濟價值，最有戰(zhàn)略意義的專利；實用新型專利是指對產(chǎn)品的形狀、構(gòu)造或者其結(jié)合所提出的適合于實用的新的技術(shù)方案，即我們通常所稱的小專利；外觀設(shè)計則是指關(guān)于產(chǎn)品的形狀、圖案、色彩，做出富有美感的新設(shè)計。

　　專利制度的功能在于一個人或者企業(yè)的某一項創(chuàng)新技術(shù)在某個國家經(jīng)過專利部門批準成為了專利，他們就可以在該國境內(nèi)享有該項技術(shù)的獨家使用權(quán)，從而禁止他人使用。用一句形象的話來講就是“合法壟斷，贏家通吃。”一個重視科技創(chuàng)新的企業(yè)可以通過對專利權(quán)的運用贏得市場空間，限制競爭對手，并通過專利的許可使用獲得可觀的授權(quán)使用費，然后將所獲收益投入到新技術(shù)的研發(fā)，繼續(xù)保持在市場競爭中的優(yōu)勢地位，從而形成良性循環(huán)。同時，企業(yè)可在某個技術(shù)獲得專利后，以其為基本專利，將其改進技術(shù)及外圍相關(guān)技術(shù)均申請專利，形成一個由基本技術(shù)同外圍相關(guān)技術(shù)一起構(gòu)成的專利網(wǎng)，從而形成本企業(yè)強項技術(shù)的專利壁壘，使競爭對手無法突破。而且，當基本專利到期后，這些外圍技術(shù)專利仍然有效，從而依舊可以保證該公司在技術(shù)方面的領(lǐng)先性。由此可見，合理運用專利戰(zhàn)略，對一國的科技創(chuàng)新、企業(yè)核心競爭力的形成具有極為重要的意義。

　?。ㄈ┦袌鰻I銷與商標戰(zhàn)略

　　商標權(quán)是經(jīng)營領(lǐng)域最重要的知識產(chǎn)權(quán)。商標權(quán)在我們國家指的是對注冊商標的專用權(quán)，包括兩項內(nèi)容：使用權(quán)與禁止權(quán)。使用權(quán)指的是商標注冊人對核準注冊的商標專有使用的權(quán)利；禁止權(quán)指禁止他人未經(jīng)許可在相同或類似商品或服務(wù)上使用與注冊商標相同或近似的商標。通過商標，特別是通過馳名商標的使用和推介，可以使企業(yè)贏得消費者的人心、占領(lǐng)市場、擴大銷售份額。

　　綜觀現(xiàn)代市場消費趨勢，一個明顯的特征就是消費者的消費已經(jīng)由產(chǎn)品消費轉(zhuǎn)向為品牌消費。這種消費趨勢在消費行為上的體現(xiàn)就是崇尚品牌、追求品牌，所以提高品牌的知名度、美譽度和影響力，從而提升品牌和企業(yè)形象，是塑造企業(yè)核心競爭力的重要措施。知識產(chǎn)權(quán)制度中的商標制度，可保證企業(yè)品牌在正常情況下的“惟一性”，從而利于企業(yè)品牌形象的形成與維持。依據(jù)商標法的規(guī)定，如果一個企業(yè)對自己的商標進行了申請注冊并獲得批準后，那么未經(jīng)該企業(yè)允許，在其所申請的商品類別和相似的商品類別內(nèi)，就不能再有其他的企業(yè)使用相同或相似的商標，否則就是違法行為。如果一個企業(yè)想讓自己的品牌在市場上是獨一無二的，那它只需要將自己的商標在所有類別的商品上申請注冊即可。這樣，未經(jīng)本企業(yè)許可，市場上再出現(xiàn)任何與本企業(yè)相同或相似的商標即為非法行為。而且，一旦某個企業(yè)的商標符合商標法對馳名商標的規(guī)定，它還能夠享受到商標法對馳名商標的特殊保護，更能夠彰顯自己品牌的獨一無二性。因此，商標戰(zhàn)略的正確運用，將確保企業(yè)經(jīng)營的成功。

　　三、知識產(chǎn)權(quán)制度是建設(shè)創(chuàng)新型國家的戰(zhàn)略支撐

　　所謂的創(chuàng)新型國家，指的是以知識創(chuàng)新（包括科技創(chuàng)新與文化創(chuàng)新）為基本政策，提高自主創(chuàng)新能力和形成國際核心競爭力的先進國家。在知識經(jīng)濟時代，經(jīng)濟增長更加依賴于知識的積累與更新，知識也已經(jīng)成為經(jīng)濟活動中最重要的生產(chǎn)要素。知識產(chǎn)權(quán)制度作為制度創(chuàng)新的結(jié)果，保障著知識生產(chǎn)、傳播和利用的智力勞動過程，服務(wù)于知識社會化、產(chǎn)業(yè)化、產(chǎn)權(quán)化的發(fā)展目標。知識產(chǎn)權(quán)制度對建設(shè)創(chuàng)新型國家具有重要的推動和保障作用。

　?。ㄒ唬┩晟浦R產(chǎn)權(quán)制度是激勵自主創(chuàng)新的制度保障

　　自主創(chuàng)新需要知識產(chǎn)權(quán)制度，知識產(chǎn)權(quán)保護激勵自主創(chuàng)新。自主創(chuàng)新以知識創(chuàng)新為先導(dǎo)，以知識產(chǎn)權(quán)保護為后盾。發(fā)端于20世紀80年代，并以微電子技術(shù)、生物工程技術(shù)和新材料技術(shù)為標志的新技術(shù)革命，正是同知識產(chǎn)權(quán)的保護和激勵機制相結(jié)合，才使得知識產(chǎn)業(yè)迅速崛起和不斷擴張。知識產(chǎn)權(quán)法律制度的完善程度、知識產(chǎn)權(quán)的實際保護水平，是一個國家科技水平、經(jīng)濟實力的法律體現(xiàn)，可以客觀地反映出一個國家的科技水平和經(jīng)濟實力。換言之，通過知識產(chǎn)權(quán)的保護，科技、人才、信息優(yōu)勢才能得以實現(xiàn)和發(fā)展；借助于知識產(chǎn)權(quán)保護，科技、人才、信息優(yōu)勢才能轉(zhuǎn)化為經(jīng)濟優(yōu)勢。在這個意義上，知識產(chǎn)權(quán)法律制度的完善程度、知識產(chǎn)權(quán)的實際保護水平，將會成為反映和衡量知識經(jīng)濟發(fā)展水平的重要標尺。

　?。ǘ碛凶灾髦R產(chǎn)權(quán)是提高國家核心競爭力的戰(zhàn)略重點

　　世界未來的競爭是自主知識產(chǎn)權(quán)的競爭。從宏觀上講，國家核心競爭力主要表現(xiàn)在科技實力和經(jīng)濟實力，而評價一國科技實力與經(jīng)濟實力的標準主要是自主知識產(chǎn)權(quán)的數(shù)量和質(zhì)量；在微觀上看，國家之間的競爭最終細化為各國企業(yè)之間的競爭，而考量企業(yè)綜合競爭力的尺度主要是科技競爭力和品牌競爭力（即知識產(chǎn)權(quán)的數(shù)量與質(zhì)量所表現(xiàn)的競爭力）。關(guān)于科技競爭力：洛桑國際管理學院在2007年度世界經(jīng)濟競爭力評估報告中，中國的競爭力排名繼去年大幅度上升之后，今年又上升3位，從去年的第18位升至第15位；同樣根據(jù)該報告，我國科學基礎(chǔ)設(shè)施和技術(shù)基礎(chǔ)設(shè)施的排名分別達到第15位和第27位，分別比上年提前了2位和6位。由此可見，科技競爭力的明顯提升，對我國核心競爭力的提高起到了顯著的推動作用。關(guān)于品牌競爭力：在世界品牌實驗室所評選的2007年世界品牌500強中，擁有量排名前5位的國家依次為美國、法國、日本、英國和德國，分別擁有相應(yīng)品牌247個、47個、43個、35個和23個。中國則僅擁有12個，排名第8位?？梢钥吹?，著名品牌擁有量的排名基本上反映了一個國家核心競爭力的強弱。

　?。ㄈ┘訌娭R產(chǎn)權(quán)保護是促進市場經(jīng)濟健康發(fā)展的重要舉措

　　市場經(jīng)濟的健康發(fā)展，有賴于明晰產(chǎn)權(quán)歸屬，規(guī)范產(chǎn)權(quán)市場，加強產(chǎn)權(quán)保護與管理。在全球化的今天，無論在國內(nèi)市場還是國際市場，中國經(jīng)濟的發(fā)展都離不開對知識產(chǎn)權(quán)的有效保護。

　　就國內(nèi)市場而言，知識產(chǎn)權(quán)是作為市場主體的企業(yè)進行市場競爭的法律手段。企業(yè)參與市場競爭，需要提高產(chǎn)品的技術(shù)含量，培育良好的自主品牌。引申言之，一個企業(yè)只有擁有自主知識產(chǎn)權(quán)才能占據(jù)市場競爭優(yōu)勢；反之，如果知識產(chǎn)權(quán)制度缺位，知識產(chǎn)權(quán)保護乏力，則會損害自主創(chuàng)新的積極性。

　　從國際環(huán)境來說，知識產(chǎn)權(quán)的保護狀況已經(jīng)成為國際社會評估一國投資、貿(mào)易環(huán)境的重要內(nèi)容。我國經(jīng)濟對外貿(mào)的依存度已經(jīng)達到了60%以上，因此不能脫離對外貿(mào)易來談經(jīng)濟發(fā)展；而知識產(chǎn)權(quán)已經(jīng)成為國際貿(mào)易體制的基本規(guī)則，所以也不能離開知識產(chǎn)權(quán)保護來談中國的對外貿(mào)易。完善的知識產(chǎn)權(quán)制度既是技術(shù)引進的先決條件，也是外商投資合作的環(huán)境要素；一旦我國的知識產(chǎn)權(quán)環(huán)境無法改善，知識產(chǎn)權(quán)保護持久乏力，外來技術(shù)引進將受到阻礙，外商投資合作也將面臨困境。顯然，這會對我國經(jīng)濟安全造成嚴重威脅。


【作者簡介】
吳漢東，中南財經(jīng)政法大學教授。