[摘要] 軟件的發(fā)展與軟件危機(jī)的凸現(xiàn)暴露了軟件版權(quán)保護(hù)的重大不足。本文通過(guò)軟件危機(jī)的解決方法及軟件重用的深入分析，指出我國(guó)應(yīng)當(dāng)適應(yīng)國(guó)際潮流，加強(qiáng)計(jì)算機(jī)軟件的專(zhuān)利保護(hù)。
??[關(guān)鍵詞] 軟件危機(jī) 軟件重用 專(zhuān)利保護(hù)
??The pondering of software-reusing and patent-protection of software
??
??[Abstract] With the development of software and emergence of “the crisis of software”, the disadvantage of copyright-protect legal system according to software appeared . The article point out our state should adapt the international current and strengthen the patent-protection of the software by deeply analyses the software-reusing and the way to resolve the crisis of software.
??[Keyword] the crisis of software, software-reusing, patent-protection
??一、軟件的發(fā)展與軟件危機(jī)
??隨著計(jì)算機(jī)技術(shù)的發(fā)展，社會(huì)對(duì)軟件的需求量日益增大，而軟件的開(kāi)發(fā)完全依賴(lài)于人工，致使軟件開(kāi)發(fā)成本費(fèi)不斷上漲，在美國(guó)軟件成本約占計(jì)算機(jī)系統(tǒng)總成本的90%，已成為司空見(jiàn)慣的現(xiàn)象。[1] 而且，客觀上，工業(yè)、商業(yè)、科學(xué)技術(shù)和國(guó)防等部門(mén)需要的軟件功能很強(qiáng)、很復(fù)雜，往往有幾萬(wàn)、幾十萬(wàn)、甚至幾百萬(wàn)行代碼（見(jiàn)下表）
??幾個(gè)比較流行的軟件系統(tǒng)規(guī)模、工作量和成本
??產(chǎn) 品??????代碼行 ?工作量（人年） ??成本（百萬(wàn)美元）
Lotus 1-2-3 Version 3.0????400k ???263????????22
Space Shuttle?????? ?25.6M ????????????1200
1989 Lincoln Continental ???83.5M ???35????????1.8
City Bank Teller Machine ???780k????150???????13.2
IBM Checkout Scanner????90k????58?????????3
??完成這樣一個(gè)系統(tǒng)，在一定的時(shí)間內(nèi)一個(gè)人或幾個(gè)人的智力和體力是承受不了的。由于軟件是邏輯、智力產(chǎn)品，盲目增加軟件開(kāi)發(fā)人員并不能成比例地提高軟件開(kāi)發(fā)能力。相反，隨著人員數(shù)量的增加，人員的組織、協(xié)調(diào)、通信、培訓(xùn)和管理方面的問(wèn)題將更為嚴(yán)重。人們?cè)诖笮蛙浖?xiàng)目開(kāi)發(fā)面前顯得力不從心，以至于20世紀(jì)60年代末至20世紀(jì)70年代初，“軟件危機(jī)”一詞在計(jì)算機(jī)界廣為流傳。[2]許多重要的大型軟件開(kāi)發(fā)項(xiàng)目，如IBM OS/360和世界范圍的軍事命令和控制系統(tǒng)（WWMCCS），在耗費(fèi)了大量的人力和財(cái)力之后，由于離預(yù)定目標(biāo)相差甚遠(yuǎn)不得不宣布失敗。軟件危機(jī)達(dá)到了令人難以忍受的地步。
??二、軟件重用
??“軟件危機(jī)”的解決方法有兩種：一是軟件工程，一是軟件重用。本文主要闡述軟件重用及相關(guān)法律問(wèn)題，對(duì)于軟件工程則不再予以涉及。
??軟件重用是指在兩次或多次不同的軟件開(kāi)發(fā)過(guò)程中重復(fù)使用相同或相似軟件元素的過(guò)程。[2]軟件元素包括程序代碼、測(cè)試用例、設(shè)計(jì)文檔、設(shè)計(jì)過(guò)程、需求分析文檔甚至領(lǐng)域知識(shí)。對(duì)于新的軟件開(kāi)發(fā)項(xiàng)目而言，它們或者是構(gòu)成整個(gè)目標(biāo)軟件系統(tǒng)的部件，或者在軟件開(kāi)發(fā)過(guò)程中發(fā)揮某種作用。通常將這些軟件元素稱(chēng)為軟部件。
??在軟件開(kāi)發(fā)過(guò)程中，盡可能重用已有的軟件元素(包括源程序模塊，設(shè)計(jì)文檔，需求文檔，測(cè)試方案與用例等)，這樣可以減少軟件開(kāi)發(fā)活動(dòng)中大量的重復(fù)性工作，能夠提高軟件生產(chǎn)率，降低開(kāi)發(fā)成本，縮短開(kāi)發(fā)周期。“軟件重用”解決“軟件危機(jī)”的重要意義就在于此。同時(shí)，由于軟部件大都經(jīng)過(guò)嚴(yán)格的質(zhì)量認(rèn)證，并在實(shí)際運(yùn)行環(huán)境中得到檢驗(yàn)，因此，重用軟部件有助于改善軟件質(zhì)量。此外，大量使用軟部件，軟件的靈活性和標(biāo)準(zhǔn)化程度也可望得到提高?？梢灶A(yù)言，軟件重用必將成為軟件開(kāi)發(fā)人員不可或缺的重要技術(shù)之一。
??但是，為了實(shí)現(xiàn)軟件重用的基本目標(biāo)，軟件開(kāi)發(fā)人員必須在軟件開(kāi)發(fā)之前不斷地進(jìn)行軟部件的積累，并將它們組織成軟部件庫(kù)。軟件開(kāi)發(fā)人員一旦根據(jù)域分析確認(rèn)了軟部件的重要價(jià)值，即可進(jìn)行軟部件的開(kāi)發(fā)，并對(duì)具有重要價(jià)值的軟部件進(jìn)行一般化，以便它們能夠適應(yīng)新的類(lèi)似的應(yīng)用領(lǐng)域。然后，軟部件及其文檔即可進(jìn)入軟部件庫(kù)，成為可供后續(xù)開(kāi)發(fā)項(xiàng)目使用的可重用資源。顯然，軟部件庫(kù)的建立是一個(gè)不斷積累、不斷完善的過(guò)程。它不僅需要軟件開(kāi)發(fā)人員對(duì)軟部件進(jìn)行必要的修剪、科學(xué)的選取及軟部件庫(kù)的科學(xué)組織等，更為關(guān)鍵的是要有大量的軟件素材的存在。

三、法律思考
??事實(shí)上，盡管世界各國(guó)就如何保護(hù)計(jì)算機(jī)軟件的問(wèn)題上始終存在著較大爭(zhēng)議，但對(duì)計(jì)算機(jī)軟件采取以著作權(quán)保護(hù)為主的模式，仍是目前國(guó)際上通行的做法。對(duì)計(jì)算機(jī)軟件采用版權(quán)保護(hù)，學(xué)界普遍認(rèn)為有下列一些明顯的優(yōu)點(diǎn)：（1）對(duì)軟件的保護(hù)范圍寬，幾乎所有的軟件都能符合版權(quán)的保護(hù)標(biāo)準(zhǔn)，受到保護(hù)，因?yàn)榘鏅?quán)法對(duì)其保護(hù)對(duì)象的要求標(biāo)準(zhǔn)不高,只要有形式上的獨(dú)創(chuàng)性即可。（2）采用版權(quán)法保護(hù)可以“自動(dòng)”生效，無(wú)須申請(qǐng)、審批，省錢(qián)、省時(shí)，手續(xù)簡(jiǎn)便。（3）版權(quán)法模式只保護(hù)軟件的“表達(dá)形式”，不保護(hù)軟件“創(chuàng)作思想”，因此其他軟件開(kāi)發(fā)者可利用、借鑒已有的創(chuàng)作思想去開(kāi)發(fā)新軟件，再次獲得法律的保護(hù)，這有利于軟件的創(chuàng)新和優(yōu)化。（4）軟件保護(hù)國(guó)際化優(yōu)勢(shì)明顯。由于各國(guó)普遍建立起版權(quán)制度，并有眾多國(guó)家參加了《保護(hù)文學(xué)藝術(shù)作品伯爾尼公約》、《世界版權(quán)公約》。如果軟件獲取版權(quán)保護(hù)，其國(guó)際保護(hù)也容易實(shí)現(xiàn)。
??當(dāng)然，版權(quán)保護(hù)的缺點(diǎn)學(xué)界亦有很多論述，主要有：（1）版權(quán)法一般只保護(hù)計(jì)算機(jī)軟件的思想的表達(dá)而不保護(hù)計(jì)算機(jī)軟件的內(nèi)涵，這意味著計(jì)算機(jī)軟件中最有價(jià)值的構(gòu)思技巧和技術(shù)方案反倒不受版權(quán)法保護(hù)。（2）版權(quán)法保護(hù)難以避免軟件重復(fù)開(kāi)發(fā)且易導(dǎo)致侵權(quán)。（3）版權(quán)法保護(hù)沒(méi)有賦予軟件權(quán)人以專(zhuān)有使用權(quán)。（4）版權(quán)保護(hù)過(guò)長(zhǎng)的保護(hù)期不適應(yīng)計(jì)算機(jī)軟件更新?lián)Q代較快的特點(diǎn)。（5）版權(quán)法的保護(hù)主體是軟件開(kāi)發(fā)者，而計(jì)算機(jī)軟件權(quán)由于具有工業(yè)產(chǎn)權(quán)性質(zhì)，所以法律應(yīng)重在保護(hù)軟件生產(chǎn)者的利益。從而提出軟件保護(hù)的諸多觀點(diǎn)，如加強(qiáng)專(zhuān)利保護(hù)、多種方法綜合保護(hù)、專(zhuān)門(mén)立法保護(hù)等等。
??我們認(rèn)為，從軟件開(kāi)發(fā)的角度來(lái)看，軟部件庫(kù)的大規(guī)模建立勢(shì)在必行，這就必然需要大量的軟件素材的存在。而版權(quán)保護(hù)自動(dòng)生效，無(wú)須登記、無(wú)須公布于眾，這就使得軟件開(kāi)發(fā)人員很難得知已開(kāi)發(fā)軟件的相關(guān)信息。同時(shí)軟件開(kāi)發(fā)人員在建立軟件庫(kù)時(shí)，不可避免地要對(duì)別人的軟件作品進(jìn)行解剖、分析。在對(duì)程序解剖、分析的過(guò)程中，軟件開(kāi)發(fā)人員必然要對(duì)程序作品作一定的復(fù)制。但是從版權(quán)保護(hù)的角度來(lái)看，這種復(fù)制是被禁止的，程序作品所有人完全可以依據(jù)版權(quán)法對(duì)抗這種復(fù)制，從而迫使軟件開(kāi)發(fā)人員開(kāi)發(fā)與他人軟件完全不同的軟件，增加軟件開(kāi)發(fā)成本。這些因素都將給軟部件庫(kù)的建立造成極大的障礙。
??而軟件的專(zhuān)利保護(hù)要求申請(qǐng)人獲取專(zhuān)利后必須公開(kāi)其智力成果，以讓公眾能夠方便地使用、借鑒和創(chuàng)新，從而可以有效避免對(duì)已有軟件的重復(fù)開(kāi)發(fā)，也給軟部件庫(kù)的建立創(chuàng)造了必要的條件。有學(xué)者認(rèn)為專(zhuān)利所具有的高度獨(dú)占性,在一定程度上不利于其他開(kāi)發(fā)者在已有軟件的基礎(chǔ)上進(jìn)一步開(kāi)發(fā)和創(chuàng)新,這將影響軟件技術(shù)的進(jìn)步和提高。我們認(rèn)為，就這一點(diǎn)而言，專(zhuān)利法已有相應(yīng)的解決辦法。專(zhuān)利權(quán)的限制中明確規(guī)定，非營(yíng)利性實(shí)施專(zhuān)利技術(shù)的行為不被視為侵犯專(zhuān)利權(quán)。專(zhuān)利法的宗旨是促進(jìn)技術(shù)進(jìn)步，故法律應(yīng)當(dāng)允許人們?cè)趯?zhuān)利技術(shù)的基礎(chǔ)上從事改進(jìn)。而專(zhuān)利的后續(xù)改進(jìn)常常以實(shí)施原基本專(zhuān)利為前提，所以這種非營(yíng)利性的以技術(shù)改進(jìn)為目的的研究開(kāi)發(fā)行為不屬于侵權(quán)行為。專(zhuān)利的強(qiáng)制許可也有相關(guān)規(guī)定：一項(xiàng)取得專(zhuān)利權(quán)的發(fā)明比以前已經(jīng)取得專(zhuān)利權(quán)的發(fā)明在技術(shù)上先進(jìn)，其實(shí)施又有賴(lài)于前一發(fā)明的實(shí)施的，專(zhuān)利局根據(jù)后一專(zhuān)利權(quán)人的申請(qǐng)，可以給予實(shí)施前一發(fā)明的強(qiáng)制許可。在這種給予實(shí)施強(qiáng)制許可的情形下，專(zhuān)利局根據(jù)前一專(zhuān)利權(quán)人的申請(qǐng)，也可以給予實(shí)施后一發(fā)明的強(qiáng)制許可。同時(shí)專(zhuān)利法所強(qiáng)調(diào)的獨(dú)占權(quán)恰恰與版權(quán)法賦予作者有限的作品排他權(quán)形成鮮明的對(duì)比，它既可以極大的滿(mǎn)足軟件權(quán)利人排他性的權(quán)利要求，也能夠極大地調(diào)動(dòng)權(quán)利人開(kāi)發(fā)軟件的積極性。
??鑒于版權(quán)保護(hù)的重大不足，其對(duì)軟件產(chǎn)業(yè)發(fā)展的阻礙已達(dá)到令人難以忍受的地步。世界各國(guó)尤其是美國(guó)，盡管其在世界范圍內(nèi)倡導(dǎo)了軟件的版權(quán)保護(hù)，但近年來(lái)卻又通過(guò)一系列的判例不斷修正自己的軟件保護(hù)方法。明顯的自20世紀(jì)70年代中期以來(lái)，美日歐等發(fā)達(dá)國(guó)家的法院及專(zhuān)利局的審查部先后為計(jì)算機(jī)軟件授予專(zhuān)利權(quán)打開(kāi)綠燈，積極采用專(zhuān)利制度來(lái)保護(hù)計(jì)算機(jī)軟件以促進(jìn)整個(gè)軟件產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。以美國(guó)和日本為代表的一大批很有影響的計(jì)算機(jī)軟件設(shè)計(jì)技術(shù)，已經(jīng)取得了專(zhuān)利權(quán),典型的有：IBM的基本軟件輸出系統(tǒng)（BIOS）、Apple的下拉式選單、AT＆T的多窗口技術(shù)和線性規(guī)則邏輯設(shè)計(jì)、Technowledge的人工智能技術(shù)、Kodaire的虛擬存儲(chǔ)器地址轉(zhuǎn)換技術(shù)、Apple和Xerox的鼠標(biāo)技術(shù)、MerrillLynch的現(xiàn)金管理系統(tǒng)等。與此相比德國(guó)則是一個(gè)典型的反例。德國(guó)專(zhuān)利法1978年為配合歐洲專(zhuān)利公約的生效而大幅修訂時(shí)，完全采取了歐洲專(zhuān)利公約的規(guī)定，將“計(jì)算機(jī)程序本身”排除在專(zhuān)利之外。雖然德國(guó)聯(lián)邦最高法院在實(shí)際判決中并未完全遵守此項(xiàng)規(guī)定，但該規(guī)定對(duì)德國(guó)軟件產(chǎn)業(yè)發(fā)展的影響仍是顯而易見(jiàn)的。據(jù)德國(guó)專(zhuān)利局統(tǒng)計(jì)資料顯示，自1993年以來(lái)，在德國(guó)提出關(guān)于數(shù)字計(jì)算、存儲(chǔ)技術(shù)與半導(dǎo)體技術(shù)的專(zhuān)利申請(qǐng)案件數(shù)目，遠(yuǎn)低于在美國(guó)提出之申請(qǐng)數(shù)目，與日本相比更是天淵之別。（見(jiàn)下表[3]）
????????????年度 ?1993 ??1994 ?1995 ??1996 ?1997 ??1998
數(shù)字計(jì)算、存儲(chǔ)技術(shù) ???德國(guó) ?1082 ??1127 ?1265 ??1725 ?1923 ??2061
???????? ????美國(guó) ?4083 ??4884? 5519? ?7233 ?7619 ??9686
???????????? 日本?50377??42659 ?37391? 36020 ?35033 ?35972
半導(dǎo)體技術(shù)??? ????德國(guó) ?638 ???694??743?? 897 ?1032 ??1050
????????????美國(guó) ?2075 ??2315??2571 ?2738 ?2998 ??2363
????????????日本? 29111 ?25209? 21556 ?19894? 20529?? 21936
??固然，影響一國(guó)某項(xiàng)產(chǎn)業(yè)研發(fā)創(chuàng)新能力強(qiáng)弱的因素很多，我們不能以此斷定德國(guó)軟件產(chǎn)業(yè)落后的根本原因就在于其專(zhuān)利保護(hù)的滯后，但是法規(guī)所扮演的作用是絕對(duì)不能忽視的。德國(guó)專(zhuān)利法不利于德國(guó)計(jì)算機(jī)程序產(chǎn)業(yè)之發(fā)展是不容懷疑的事實(shí)。
??我國(guó)有關(guān)計(jì)算機(jī)軟件專(zhuān)利保護(hù)的規(guī)范在專(zhuān)利法和專(zhuān)利法實(shí)施細(xì)則中并沒(méi)有明確的規(guī)定，而是體現(xiàn)在中國(guó)專(zhuān)利局（現(xiàn)國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局）發(fā)布的《審查指南》之中。其中《審查指南1993》較《審查指南1985》已經(jīng)提出了比較寬松的可授予專(zhuān)利權(quán)的條件。但鑒于軟件產(chǎn)業(yè)的迅速發(fā)展及我國(guó)軟件產(chǎn)業(yè)相對(duì)落后的事實(shí)，《審查指南1993》的不足亦日益暴露，學(xué)界強(qiáng)烈關(guān)注的以計(jì)算機(jī)程序?yàn)樘卣鞯挠?jì)算機(jī)可讀存儲(chǔ)介質(zhì)的發(fā)明專(zhuān)利申請(qǐng)即是其中之一。我們認(rèn)為，作為已經(jīng)加入WTO的我國(guó)，基于當(dāng)前經(jīng)濟(jì)貿(mào)易全球化的背景，如何結(jié)合我國(guó)國(guó)情并考慮計(jì)算機(jī)軟件專(zhuān)利政策發(fā)展的國(guó)際浪潮以做出相應(yīng)的法律調(diào)整，從而促進(jìn)我國(guó)軟件產(chǎn)業(yè)的進(jìn)一步發(fā)展，已成為當(dāng)前我國(guó)法學(xué)界迫在眉睫的重要任務(wù)之一。
??參考文獻(xiàn)：
??[1] 唐朔飛著《計(jì)算機(jī)組成原理》，高等教育出版社2000年7月版
??[2] 《軟件工程》齊治昌、譚慶平、寧洪著，高教出版社2001年版第2頁(yè)
??[3]引自//www.deutsches-patentamt.de/bericht98/jb-de/seite7-6d.Htm

作者：鞏風(fēng)雷?嚴(yán)德慶